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提问人:网友denghong 发布时间:2022-01-06
[主观题]

私募基金管理人应当()Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽

职守Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第1题
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。A.应当牢固树立合法合规经营的理念B.进行不

下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。

A.应当牢固树立合法合规经营的理念

B.进行不正当关联交易

C.具备风险控制优先的意识

D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

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第2题
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。

A.应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识

B.进行不正当关联交易

C.营造合规经营的制度文化环境

D.培养从业人员的合规与风险意识

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第3题
私募基金管理人应该牢固树立合法合规经营的理念和()的意识。A.风险控制优先B.与风险控制并重C.效

私募基金管理人应该牢固树立合法合规经营的理念和()的意识。

A.风险控制优先

B.与风险控制并重

C.效益最大化

D.规模经营

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第4题
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。A.应该牢固树立合法合规经营的理念B.进行不

下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。

A.应该牢固树立合法合规经营的理念

B.进行不正当关联交易

C.具备风险控制优先的意识

D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

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第5题
下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。A.私募基金管理人应该树立合法合规经营

下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。

A.私募基金管理人应该树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念

B.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

C.负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

D.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务

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第6题
私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务合法合规运作,实现经营目标,

私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A.风险管理制度

B.财务管理制度

C.投资项目评审制度

D.内部控制

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第7题
私募基金管理人和投资者的下列行为中,不正确的是()。A.基金管理人可以向投资者承诺投资本金不受损

私募基金管理人和投资者的下列行为中,不正确的是()。

A.基金管理人可以向投资者承诺投资本金不受损失

B.基金管理人应向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金

C.投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷

D.投资者应当确保投资资金来源合法

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第8题
私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案()。Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的()。

A.合规性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、完整性

C.合规性、准确性、适当性

D.真实性、准确性、适当性考 点:私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)

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第10题
私募基金管理人应当设置负责合规风控的()。A.风险控制人B.合规经理C.合规负责人D.高级管理人员

私募基金管理人应当设置负责合规风控的()。

A.风险控制人

B.合规经理

C.合规负责人

D.高级管理人员

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