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证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止行为包括()。 Ⅰ.对服
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止行为包括()。 Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假宣传 Ⅱ.误导性的营销宣传 Ⅲ.承诺投资收益 Ⅳ.保证投资收益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止行为包括()。 Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假宣传 Ⅱ.误导性的营销宣传 Ⅲ.承诺投资收益 Ⅳ.保证投资收益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④
A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理
B. 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是()。
Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构
Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循的原则不包括()。
A.独立
B.准确
C.客观
D.审慎
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.注册登记;Ⅱ.服务提供;Ⅲ.业务推广;Ⅳ.协议签订
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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