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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-07
[多选题]

根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》(银保监发17号),强化消费者权益保护与履行社会责任,以下说法正确的是()

A.紧盯涉众型金融产品的设计开发、定价管理、协议制定等环节

B.严格执行销售适当性与可回溯管理,加强消费者教育

C.要严格区分公募与私募、委托与自营等,防止误导消费者购买与其风险承受能力不相匹配的金融产品

D.以多人集合方式变相降低投资门槛

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1天前
匿名网友[121.***.***.127]选择了 AC
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更多“根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》(银保监发17号),强化消费者权益保护与履行社会责任,以下说法正确的是()”相关的问题
第1题
根据《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》,银行业金融机构要树立()理念,加强内控合规建设和全面风险管理,准确划分资产风险类别,提足拨备。

A.审慎经营

B.合规经营

C.依法经营

D.依规经营

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第2题
《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》规定,银行机构要开展现有内部制度规定的“立改废”工作,其主要内容包括()

A.制定系统化的制度、流程和方法

B.持续更新完善内部制度体系重检规范

C.及时、动态地将监管规定转化为内部规章

D.对重要合同范本进行重检

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第3题
在2013 至2015 年()、()、()活动取得良好效果的基础上,总部决定自2016 年起连续三年在全国邮政金融系统组织开展内控建设活动。

A.合规大讨论

B.合规大行动

C.合规回头看

D.内控达标年

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第4题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入()()()全过程。
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入()()()全过程。

A、企业文化建设

B、企业文明建设

C、企业内控建设

D、企业制度建设

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第5题
近年来,银行业金融机构陆续发生多起重大案件和风险事件,反映出部分机构风险意识淡薄、内控管理薄弱、合规建设滞后、加大监督制约、责任追究等问题。()
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第6题
银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入()范围,定期评估,建立持续的评价和监督机制。

A.反腐倡廉建设

B. 合规和操作风险管理

C. 内控机制建设

D. 员工教育培训

E. 人力资源管理

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第7题
各级内控合规专员应按照内控合规管理要求,主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会,并按()召开本部门(网点)内控合规例会,传导内控合规要求,提示合规风险,明确防控措施,并跟踪落实

A.周

B.半月

C.月

D.季度

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第8题
《商业银行合规风险管理指引》中,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入()建设全过程

A.内控机

B.企业文化制

C.风险评级

D.思想作风

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第9题
专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门,专职从事()工作的正式在编人员。

A.内审

B. 内控

C. 监察

D. 合规

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第10题
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入()全过程。
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入()全过程。

A、企业文化建设

B、企业文明建设

C、企业内控建设

D、企业制度建设

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第11题
建设合规文化是中小金融机构完善全面()管理、健全有效内控体系的重要保障。A.内部B.信贷C.风险D.

建设合规文化是中小金融机构完善全面()管理、健全有效内控体系的重要保障。

A.内部

B.信贷

C.风险

D.合规

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