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提问人：网友zhuifengwy
发布时间：2022-01-06
[主观题]
期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的
决定。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日
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A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
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第2题
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在地期货交易所
B.所在机构
C.中国期货业协会
D.所在地中国证监会派出机构
第3题
经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。
A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币
B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C.期货交易所遭受重大突发市场风险
D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
第5题
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A.监督期货公司其他高级管理人员
B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督、检查
C.审议并决定风险管理、内部控制制度
D.期货公司的日常经营管理
第6题
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是（）。
A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
第7题
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C.情节严重的，暂停其境外期货交易
D.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
第10题
某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过（）账户进行转账。
A.期货公司备案的期货保证金账户
B.期货公司自有资金账户
C.客户登记的期货结算账户
D.期货交易所专用结算账户
