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提问人:网友cqf365 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于交收违约处理,下列说法中错误的是()。A.对于资金交收违约,中国结算公司沪、深分公司将暂不向

关于交收违约处理,下列说法中错误的是()。

A.对于资金交收违约,中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券,同时按规则计收违约金

B.对于证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金

C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

D.A.股、B.股、基金等品种由于实行前端监控,一般不存在证券交收违约的处理

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第1题
买断式回购的清算与交收中,结算参与人的资金交收账户内()的,该参与人T+0预交收资金不足,其差额为待交付金额,必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内。

A. 可用资金小于当日清算应付净额

B. 当日清算应收净额不足抵补历史透支

C. 可用资金大于当日清算应付净额

D. 日清算应收净额等于抵补历史透支

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第2题
清算、交割、交收的原则是()

A.净额清算原则和钱货两清原则

B.钱货两清原则和双向过户原则

C.净额清算原则和双向过户原则

D.逐日盯市原则和钱货两清原则

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第3题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是()。

A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模

B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告

C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

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第4题
因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于()

A.交易性过户

B.非交易性过户

C.账户挂失转户

D.都不属于

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第5题
下列市场中,不属于证券交易市场的有()。

A.一级市场

B.二级市场

C.发行市场

D.初级市场

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第6题
经纪业务主要环节包括()。

A.证券账户管理

B.资金账户管理

C.证券委托买卖

D.证券清算交割

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第7题
退市风险警示的处理措施包括()。

A.股票报价的日涨跌幅限制为5%

B.股票报价的日涨跌幅限制为10%

C.在公司股票简称前冠以“ST”字样

D.在公司股票简称前冠以“*ST”字样

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第8题
关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统,以下说法正确的是()。

A.在“委托价格”项填报股东大会议案序号

B.投资者通过交易系统进行投票均选择买入

C.深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数

D.投票代码为“36+原证券代码的后四位”

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第9题
净额清算方式的主要优点有()。

A.防止风险积累

B.防止买空卖空行为的发生

C.减少资金在交收环节的占用

D.简化操作手续

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第10题
中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。

A.正确

B.错误

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