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提问人:网友ywy88628 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、

事后检查。 ()

A.对

B.错

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更多“证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、”相关的问题
第1题
为多个客户办理集合资产管理业务,是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 ()

A.对

B.错

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第2题
1990年12月和1991年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 ()

A.正确

B.错误

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第3题
我国证券交易所的交易席位可以自由转让。

A.正确

B.错误

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第4题
对清算、交割、交收的说法错误的是()

A.证券的收付称为交割

B.资金的收付称为交收

C.先交割后清算

D.先清算后交割、交收

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第5题
在订单匹配原则方面,我国采用()。

A.经纪商优先原则

B.价格优先原则、时间优先原则

C.按比例分配原则、数量优先原则

D.客户优先原则、做市商优先原则

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第6题
在做市商市场中,证券交易的买价由()给出,证券交易的卖价由()给出.

A.做市商…投资者

B.做市商…做市商

C.投资者…投资者

D.投资者…做市商

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第7题
我国对于信用交易的规定是()

A.对信用交易没有严格限制

B.不允许从事信用交易

C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

D.信用交易的保证金规定较严格

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第8题
按照规定,上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为().

A.正常交易日14:57一15:00

B.正常交易日15:00一15:15

C.正常交易日13:00一15:00

D.正常交易日15:00一15:30

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第9题
清算和交收两个过程统称为()。

A.结算

B.核算

C.审核

D.交易

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第10题
深圳证券交易所上网发行申购时,要求申购日()申购资金全部到位。

A.15:00后

B.16:00后

C.15:00前

D.16:00前

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