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提问人：网友jxx116 发布时间：2022-01-06

[主观题]

合格的境外机构投资者不可参与可转换债券发行的申购。（)A．正确B．错误

合格的境外机构投资者不可参与可转换债券发行的申购。()

A．正确

B．错误

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更多“合格的境外机构投资者不可参与可转换债券发行的申购。（)A．正确B．错误”相关的问题

第1题

回购交易的购回清算价为购回价(净价)加上到期日应计利息。()

A．正确

B．错误

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第2题

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。()

A．正确

B．错误

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第3题

清算路径，是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券公司，并进而并入哪一个结算会员进行清算。()

A．正确

B．错误

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第4题

集合资产管理计划运作期间发生的费用,不得从集合资产管理计划中列支。()

A．正确

B．错误

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第5题

市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()

A．正确

B．错误

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第6题

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由()进行复核。

A．托管机构

B．证券公司自己

C．推广机构

D．结算托管部门

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第7题

证券公司应当依照合同约定的时间和方式,向客户提供对账单,说明报告期内客户委托资产的()等情况。

A．投资策略

B．配置状况

C．价值变动

D．交易记录

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第8题

定向资产管理业务的内部控制措施包括()。

A．专门、独立的业务运作

B．完善的交易控制体系

C．独立客观的投资研究

D．科学的风险评估

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第9题

上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过()实现。

A．发行公告的刊登

B．网上发行与网下发行的回拨

C．网上股份登记

D．网下股份登记

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第10题

下列选项中,符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的是()。

A．每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍

B．申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者99999.9万股

C．同一证券账户的多次申购委托除第一次申购外,均视为无效申购

D．新股申购一经确认,不得撤销

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