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提问人:网友nmwarrior 发布时间:2022-01-06
[主观题]

以下()不是《刑法》规定的违法行为。A.单独或合谋,集中利用资金优势,操纵证券交易价格B.与他人串通

以下()不是《刑法》规定的违法行为。

A.单独或合谋,集中利用资金优势,操纵证券交易价格

B.与他人串通,以事先约好的时间、价格和方式互相进行证券交易

C.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖

D.不按规定上报业务资料和情况报告,影响证券市场统计

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第1题
我国刑法规定,行为在客观上虽然造成了损害结果,但不是出于故意或者过失,而是由于()的原因所引起的,不是犯罪。

A. 不能抗拒或者不能预见

B. 疏忽大意

C. 过于自信

D. 意外情况

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第2题
《刑法》第171条第1款规定,出售、购买伪造的货币或者明知是伪造的货币而运输,数额较大的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。对此的理解,下列说法错误的是()。

A. 运输假币罪要求行为人明知是假币,但出售、购买假币罪不要求行为人明知是假币

B. 根据故意犯罪的《刑法》规定与刑法原理,出售、购买假币也以行为人明知是假币为前提

C. 出售、购买、运输假币罪都是故意犯罪,但运输假币罪只能是直接故意,而出售、购买假币罪只能是间接故意

D. 并处2万元以上20万元以下罚金是指可以并处罚金,而非应当并处罚金

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第3题
《刑法》第一百九十一条规定,关于洗钱罪的认定,下列哪一选项是错误的?()
A.《刑法》第一百九十一条虽未明文规定侵犯财产罪是洗钱罪的上游犯罪,但是,黑社会性质组织实施的侵犯财产罪,依然是洗钱罪的上游犯罪

B.将上游的毒品犯罪所得误认为是贪污犯罪所得而实施洗钱行为的,不影响洗钱罪的成立

C.上游犯罪事实上可以确认,因上游犯罪人死亡依法不能追究刑事责任的,不影响洗钱罪的认定

D.单位贷款诈骗应以合同诈骗罪论处,合同诈骗罪不是洗钱罪的上游犯罪。为单位货款诈骗所得实施洗钱行为的,不成立洗钱罪

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第4题
禁止内幕交易的主要措施包括()。

A.熟悉规章制度

B.认清风险

C.加强自律管理

D.加强监管

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第5题
以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.假借他人名义进行自营业务

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第6题
下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。

A.个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

B.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可

D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

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第7题
参与交易各方应当获得平等的机会,要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为()。

A.公开原则

B.公平原则

C.对等原则

D.公正原则

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第8题
随着基金业的不断发展,基金的品种也在其基本类型基础上不断创新,我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为()。

A.沈阳证券交易所

B.大连证券交易所

C.深圳证券交易所

D.上海证券交易所

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第9题
证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(),从而造成证券价格异常波动。

A.交易价格

B.供求关系

C.市场秩序

D.交易数量

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第10题
根据要求,证券营业部的计算机设备管理应由公司的()统一管翠。

A.技术管理部

B.数据业务部

C.技术服务部

D.电脑系统部

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