期货公司首席风险官不履行职责的,有权责令更换的机构是()。 A.期货交易所B.公司股东大
期货公司首席风险官不履行职责的,有权责令更换的机构是()。
A.期货交易所
B.公司股东大会
C.公司董事会
D.中国证监会及其派出机构
期货公司首席风险官不履行职责的,有权责令更换的机构是()。
A.期货交易所
B.公司股东大会
C.公司董事会
D.中国证监会及其派出机构
期货公司首席风险官不履行职责的,有权责令更换的机构是()。
A.期货交易所
B.公司股东大会
C.公司董事会
D.中国证监会及其派出机构
A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告
D.首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换
A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告
D.首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换
A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告
D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换
首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货公司管理办法》
C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》
D.《期货交易管理条例》
A.训诫
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令更换
A.训诫
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令更换
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》
A.内部控制状况
B.合规经营、风险管理状况
C.首席风险官的履行职责情况
D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
A.董事履职情况
B.内部控制状况
C.风险管理状况
D.合规经营
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