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提问人:网友sheepdog79 发布时间:2022-01-06
[多选题]

以下说法错误的是()。[2010年11月真题]

A.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司任职

B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

C.通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

D.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务

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匿名网友[163.***.***.50]选择了 C
1天前
匿名网友[168.***.***.102]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格的前两个月,公司应当慎重考虑的实质性因素是()。[2010年9月真题]

A.公司的交易规模

B.公司风险监管指标

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

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第2题
首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申请,并报告监管部门。 ()[2010年6月真题]
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第3题
下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是()。[2013年3月真题]

A.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

B.乙企业或有负债净占净资产的40%

C.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元,最近2个会计年度内有1个会计年度盈利

D.甲企业净资产占实收资本的50%

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第4题
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,依法应当具备的条件有()。 [2010年6月真题]

A.良好的职业道德

B.诚实守信的品质

C.履行职责所必需的经营管理能力

D.具有硕士研究生以上学历

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第5题
期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时,需要满足的条件有 ()。[2010年9月真题]

A.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形

B.期货公司与股东之间不得交叉持股

C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

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第6题
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守()。[2010年5月真题]

A.公司章程

B.行业规范

C.自律规则

D.中国证监会的规定

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第7题
某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押,该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。[2012年11月真题] 根据上述事实。请回答以下问题。

下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述,正确的是()。

A.期货公司股权不得质押,上述质押无效

B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

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第8题
某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。[2012年9月真题] 根据上述事实,请回答以下问题。

关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述正确的是()。

A.应在发布前报监管部门备案

B.只要宣传符合监管部门的要求,不需履行审查或者备案程序

C.应在发布后报监管部门备案

D.应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用

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第9题
期货交易所实行会员分级结算制度必须经()批准。[2012年3月真题]

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会

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第10题
以有价证券充抵保证金进行期货交易的,充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的 ()。[2010年11月真题]

A.90%

B.80%

C.70%

D.50%

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