题目内容
（请给出正确答案）
A.在协会检查、调查的过程中，提供经修改，有利于机构的文件
B.积极有效整改，落实内部追责
C.隐匿机构违反《细则》的有关证据
D.产生了较大不良影响
参考答案
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A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
A.向机构投资者提供公司自营持仓计划
B.针对本机构持有的证券，向机构投资者提供未经确认有利于买入该证券的信息
C.为提升业务收入，用客户资产进行不必要的证券交易
D.以符合市场公允估值的价格进行交易
对证券从业人员及其机构的罚则。说法正确的是（）。
Ⅰ．从业人员拒绝协会调查或者检查的。或者所聘用机构拒绝配合调查的，对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ．协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的．协会应当给予纪律处
Ⅳ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
证券中介机构是指（）。
A.证券发行人和投资者 B.证券经营机构和证券服务机构
C.证券协会 D.证券监管机构
A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
B.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
C.涉及金额较大或者涉及人员较多
D.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．由协会责令改正
Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚
Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅣ
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