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提问人：网友154336271
发布时间：2022-11-06
[判断题]
客户风险等级为C5，年龄40岁，并且是合格投资者，可以认购我司代销的私募产品（）
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第8题
普通投资者按其风险承受能力等级分五级，由低到高分别为：C1（低风险承受能力)投资者（含风险承受能力最低类别的投资者)、C2（中低风险承受能力)投资者、C3（中风险承受能力)投资者、C4（中高风险承受能力)投资者、C5（高风险承受能力)投资者。在股转新规下，个人投资者开通权限的风险测评等级为（)。
A.C5
B.C4及以上风险等级
C.C3及以上风险等级
D.无风险等级要求
第10题
资产配置与投资在分行提交的为客户提供投资顾问服务申请的eoa中，须至少包含以下哪些要素（)。
A.客户的基本情况(年龄、家庭构成、风险等级、资金来源等)
B.费率结构(信托报酬、保管费、固定/浮动投资顾问费等)
C.业绩比较基准
D.客户资金来源的调查(是否合法、自有、非负债等)
第11题
支行、网点的柜员、客户经理、反洗钱合规管理人员负责本单位客户风险分类管理的具体实施。柜员的工作职责为（）.
A.正确、完整录入客户身份基本信息
B. 根据客户提供的开户资料以及了解到的其他可靠来源的客户信息，给客户初次评定等级
C. 及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向
D. 根据本单位审批结果，配合客户风险分类工作管理员及时调整客户风险分类等级
