题目内容
（请给出正确答案）
A.在全行范围内形成“合规创造价值”的理念
B.建立良好的、有效的管理制度
C.建立有效的监督机制
D.要有有力的处罚机制
参考答案
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.明确银行理财服务人员和其他产品服务人员的工作范围和界限
B.加强理财业务人员的管理
C.规范理财产品的宣传和销售
D.口头向客户承诺最低收益
E.对宣传材料的内容、形式和发布渠道进行全面的合规性审核，并上报监管机构
A.健全境内外合规风险管理体系，加强合规文化建设
B.新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系，实现合规风险的全流程管控和全面覆盖
C.境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验，熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求
D.根据境内外监管要求，履行资金冻结、向监管部门报告等义务，防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动
A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》
B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》
C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》
D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》
A.接受存在合法合规瑕疵的项目
B.积极督促信托公司履行相关职责
C.仅仅从产品的收益及表现形式来审查项目的可行性
D.隐瞒信托资金所投向项目的合规问题
A.对能源资源、农林牧渔、重大基础设施及工程承包领域的环境和社会风险，在提供项目融资及贸易融资时应给予特别关注。
B.充分评估走出去项目的环境和社会风险，将评估结果作为项目准入、评级和管理的重要依据。
C.做好境外机构和业务相关监管规则的跟踪分析和合规培训，对合规情况进行检查、评估和报告，完善合规风险应对预案。
D.全面了解客户，特别是深入调查客户是否存在洗钱、恐怖融资、等违法违规或不良行为记录。
A.对项目进行严格的法律风险审查
B.认真审核信托资金所投向项目的合规问题
C.积极履行尽职调查，全面、详细、独立审查信托项目
D.不宜接受存在合法合规瑕疵的项目
E.仅仅从产品的收益及表现形式来审查项目的可行性
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