()是证券期货业机构反洗钱工作的基础工作。
()是证券期货业机构反洗钱工作的基础工作。
()是证券期货业机构反洗钱工作的基础工作。
A、中国证监会依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责
B、中国证监会派出机构按照《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责
C、从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任不适用《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D、中国证券业协会和中国期货业协会依照《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,履行证券期货业反洗钱自律管理职责
A、证券期货业机构可以不配合中国人民银行开展反洗钱现场检查、调查工作
B、证券期货业机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况
C、证券期货业机构应当对识别客户身份、报告可以交易等工作中获取的信息数据予以保密
D、证券期货业机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
A.配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作
B.报告可疑交易信息数据
C.识别客户身份信息数据
D.证券期货业机构人事任免
A.证券期货业机构人事任免
B.配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作
C.报告可疑交易信息数据
D.识别客户身份信息数据
A.当地中国人民银行分支机构
B.当地银保监会派出机构
C.当地证监会派出机构
A.当地中国人民银行分支机构
B.当地银保监会派出机构
C.当地政府财政部门
D.当地证监会派出机构
A.配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管
B.及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动,协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件
C.制定和修改中国证券业、中国期货业等行业反洗钱相关工作指引
D.对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评,对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导
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