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提问人:网友Chenshan2019 发布时间:2022-03-15
[主观题]

A有限公司于2020年3月在上海证券交易所上市。监事李某于2020年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2020年7月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?为什么()。

A.李某的行为不符合法律规定。根据规定,董事、监事、高级管理人员所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起3年内不得转让。在本题中,李某转让股份的行为自公司股票上市交易的时间未满3年

B.李某的行为不符合法律规定。根据法律的规定,上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。在本题中,李某买入、卖出股票的时间间隔未超过6个月

C.李某的行为符合法律规定。根据法律的规定,上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后3个月内卖出,或者在卖出后3个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。在本题中,李某买入、卖出股票的时间间隔已超过3个月

D.李某的行为符合法律规定。根据有关法律规定,董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。本题中,李某并未离职

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第1题
某股份有限公司于2012年9月份在上海证券交易所上市,该公司发生的下列事项中,符合规定的有()

A.2013年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出

B.2014年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出

C.董事孙某因异国定居,于2013年7月辞去董事职务,并于2014年3月将其所持公司股份5万股全部卖出

D.监事李某于2013年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2013年9月10日以均价每股16元的价格将上述股票全部卖出

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第2题
本题根据2013年教材进行了删减。某股份有限公司(下称公司)于2006年6月在上海证券交易所上市。2007

本题根据2013年教材进行了删减。某股份有限公司(下称公司)于2006年6月在上海证券交易所上市。2007年以来,公司发生了下列事项: (1)2007年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出;2008年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出;董事孙某因异国定居,于2007年7月辞去董事职务,并于2008年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。 (2)监事李某于2007年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2007年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。 (3)2007年4月12日,公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年4月20日购买该公司股票1万股。 (4)公司股东大会于2007年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于奖励本公司职工。同年6月,公司从资本公积金中出资收购上述股票,许将其中的600万股转让给公司职工,剩余的300万股拟在2008年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。 要求: 根据述内容,分别回答下列问题:

赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?并分别说明理由。

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第3题
某股份有限公司(下称公司)于2008年6月在上海证券交易所上市。2009年以来,公司发生了下列事项: (1)

某股份有限公司(下称公司)于2008年6月在上海证券交易所上市。2009年以来,公司发生了下列事项:

(1)2009年4月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出;2009年8月,董事钱某将所持公司股份l0万股中的25 000股卖出;董事孙某因出国定居,于2009年7月辞去董事职务,并于2010年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。

(2)监事李某于2009年4月1日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于

2009年9月10日以均价每股l6元价格将上述股票全部卖出。

(3)2009年4月12日,公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计

师周某于同年4月20日购买该公司股票l万股。

(4)公司于2009年5月8日召开股东大会,鉴于公司开展经营活动的需要,该公司股东大会依法通过了发行公司债券决议,并向国务院授权的部门报送有关文件。

(5)2010年4月15日,该公司向中国证监会、证券交易所提交了上年度报告。要求:根据本题所述内容和有关法律规定,分别回答下列问题。

(1)公司董事赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?分别说明理由。

(2)公司监事李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?说明理由。

(3)注册会计师周某买入公司股票的行为是否符合法律规定?说明理由。

(4)该公司若获准发行公司债券,其发行额度法律是如何规定的?

(5)该公司2010年提交上年度报告的时问是否符合法律规定?说明理由。

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第4题
本校线上教学于2020年3月9日开始。
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第5题
某股份有限公司(下称公司)于2005年6月在上海证券交易所上市。2007年以来,公司发生了下列事项: (1)

某股份有限公司(下称公司)于2005年6月在上海证券交易所上市。2007年以来,公司发生了下列事项:

(1)2007年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出;2008年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25,000股卖出;董事孙某因出国定居,于2007年7月辞去董事职务,并于2008年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。

(2)监事李某于2007年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2007年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。

(3)2007年5月12日,公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20日购买该公司股票1万股。

(4)公司股东大会于2007年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于奖励本公司职工。同年6月,公司从资本公积金中出资收购上述股票,并将其中的600万股转让给公司职工,剩余的300万股拟在2008年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。

(5)2008年7月,公司决定拟以定向发行的方式引进外国战略投资者。双方签订的意向协议约定:第一,本次定向发行完成后,外国战略投资者首次投资取得公司已发行股份的8%;第二,外国战略投资者本次定向认购的股份在2年内不得转让。

要求:

根据本题所述内容,分别回答下列题:

赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?并分别说明理由。

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第6题
某股份有限公司(下称公司)于2009年6月在上海证券交易所上市。2010年以来,公司发生了下列事项:(1)2

某股份有限公司(下称公司)于2009年6月在上海证券交易所上市。2010年以来,公司发生了下列事项:

(1)2010年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出;2011年2月,董事钱某将所持公司股份10万股中的2.5万股卖出;董事孙某因异国定居,于2010年7月辞去董事职务,并于2011年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。

(2)监事李某于2010年4月9 日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2010年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。

(3)2010年4月12日,公司发布年度报告;为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于2010年4月20日购买该公司股票l万股。

(4)公司股东大会于2010年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于奖励本公司职工。2010年6月,公司从资本公积金中出资收购上述股票,并将其中的600万股转让给公司职工,剩余的300万股拟在2011年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。

要求:

根据上述内容,分别回答下列问题:

(1)赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?并分别说明理由。

(2)李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。

(3)周某买入公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。

(4)公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定?并说明理由。公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。公司预留300万股股票拟在2011年10月转让给其他职工的行为是否符合法律规定?并说明理由。

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第7题
ABC会计师事务所委派A注册会计师作为项目合伙人负责审计甲上市公司2018年度财务报表,A注册会计师于2019年4月15日离职, A注册会计师未参与甲上市公司2019年度财务报表审计,2019年的审计报告于2020年3月10日发布,则“冷却期”期间为()

A.2019年1月1日-2020年3月10日

B.2019年4月15日-2020年3月10日

C.2019年12月31日-2020年3月11日

D.2019年4月15日-2019年12月31日

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第8题
上海证券交易所于()开始实行全面指定交易制度。 A.1997年3月1日 B.1997年4月1日 C.

上海证券交易所于() 开始实行全面指定交易制度。

A.1997年3月1日

B.1997年4月1日

C.1998年3月1日

D.1998年4月1日

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第9题
李某2013年3月8日因发生事故失踪至2015年3月8日下落不明,其妻子刘某2015年3月9日申请法院宣告其死亡,2015年4月9日法院发出寻找下落不明人的公告,2016年4月9日判决宣告李某死亡。李某丧失民事主体资格的时间是()。

A.2013年3月8日

B.2015年3月9日

C.2015年4月9日

D.2016年4月9日

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第10题
完成审计工作后,项目组成员于2011年4月10日完成了审计工作底稿归整工作。则该项审计业务的审计档案至少应保存至()。

A.2021年3月19日

B.2020年4月10日

C.2020年3月1913

D.2021年4月10日

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第11题
某甲股份有限公司(以下简称甲公司)于2011年6月在上海证券交易所上市。2012年以来,甲公司发生了下列事项:

(1)2012年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出2013年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出;董事孙某因出网定居,于2012年7月辞去董事职务,并于2013年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。

(2)监事李某于2012年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2012年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。

(3)公司股东大会于2012年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于奖励本公司职工。同年6月,公司从资本公积金中出资收购上述股票,并将其中的600万股转让给公司职工,剩余的300万股拟在2013年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。

(4)2013年7月,甲公司拟将销售部门分立出去成为单独的A公司,并且在分立方案中载明"公司债权人B的债权仅由分立后的A公司承担",债权人B对此方案并不知情。

要求:根据本题所述内容,分别回答下列问题。

(1)赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?并分别说明理由。

(2)李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。

(3)公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定?公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定?公司预留300万股股票拟在2013年10月转让其他职工的行为是否符合法律规定?并分别说明理由。

(4)债权人B是否有权要求甲公司清偿债务?并说明理由。

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