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提问人：网友ixyhuangyu 发布时间：2022-07-16

[多选题]

“合规”就是遵守规则，其中“规”的范围很广泛，凡是企业经营管理活动中适用的规范性要求都应该遵守，对集团公司来讲，“规”具体包括以下哪些内容（）

A.中国的法律法规、公司海外业务所在国法律法规、中国加入的国际组织公约

B.党内法规

C.商业惯例、行业准则

D.企业规章制度，包括操作规程、流程、标准等

E.职业操守和道德规范

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更多““合规”就是遵守规则，其中“规”的范围很广泛，凡是企业经营管理活动中适用的规范性要求都应该遵守，对集团公司来讲，“规”具体包括以下哪些内容（）”相关的问题

第1题

关于合规主动性说法，正确的是（)。

A.其他银行做过就是合规

B.主动合规

C.师傅说合规就是合规

D.不违规就是合规

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第2题

关于合规主动性说法，正确的是（)。

A.主动合规

B.被动合规

C.师傅说合规就是合规

D.不违规就是合规

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第3题

下列不属于合规管理部门职责范围的是（)。A.合规监测B.合规培训C.合规政策的制定D.合规管理计划的

下列不属于合规管理部门职责范围的是()。

A.合规监测

B.合规培训

C.合规政策的制定

D.合规管理计划的制定与执行

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第4题

下列关于合规风险说法，正确的有()。

A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险

B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险

C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险

D.合规风险包括商业银行因违反相关法律要求，发生争谢诉讼而造成经济损失的风险

E.合规风险一般独立于法律风险讨论

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第5题

坚持合规经营。信贷工作要坚持“违规就是风险、合规创造价值”的理念，高度重视信贷业务合规性问题，将加强合规文化建设作为一项日常性工作。（)

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第6题

加强信贷领域的合规管理，严格按照各项规章制度、业务操作流程办好每一笔贷款，就是要求做到()

A.时时合规

B.事事合规

C.处处合规

D.人人合规

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第7题

农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。

A.合规经理的任职要求

B.违规事（案）件分析

C.合规经理的工作职责

D.不良贷款、计差错情况等

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第8题

以下哪项是对“合规”的错误描述？（）

A.合规是现代企业的治理手段。

B.合规建设就是建立健全各种规范。

C.合规的主体是企业。

D.在各项工作中加以贯彻执行。

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第9题

各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作，并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。（）

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第10题

农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险信息报告》不包括（）

A.合规经理的工作职责

B.投诉的违规事项

C.不良贷款、计差错情况

D.监管意见、内外部检查意见的整改情况

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第11题

报备审查要点包括（）。

A.贷款范围是否合规

B. 贷款条件是否把握准确

C. 审批权限是否合规

D. 办贷流程是否合规

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