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提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-03-05
[多选题]

经营机构开展交易类债券业务前,应具有明确的交易策略,并形成书面记录。交易策略包括但不限于()

A.做市交易

B.方向性策略

C.波段策略

D.套利策略

E.对冲策略

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匿名网友[237.***.***.234]选择了 ABE
1天前
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1天前
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1天前
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第1题
证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)

证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。 ()

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第2题
以下不是记入交易账户的头寸应当满足的条件的是()。A.具有经高级管理层批准的书面头寸/金融工

以下不是记入交易账户的头寸应当满足的条件的是()。

A.具有经高级管理层批准的书面头寸/金融工具和投资组合的交易策略

B.具有明确的头寸管理政策和程序,包括设置头寸限额并进行监控

C.交易头寸至少应逐月按照市场价值计价

D.具有明确的、与银行交易策略一致的监控头寸政策和程序

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第3题
下列不属于记入交易账户的头寸应当满足的要求的是()。A.具有经高级管理层批准的书面头寸/金

下列不属于记入交易账户的头寸应当满足的要求的是()。

A.具有经高级管理层批准的书面头寸/金融工具和投资组合的交易策略

B.具有明确的头寸管理政策和程序,包括设置头寸限额并进行监控

C.交易头寸至少应逐月按照市场价值计价

D.具有明确的、与银行交易策略一致的监控头寸政策和程序

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第4题
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕,法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 ()

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第5题
计人交易账户的头寸应当满足的基本要求,说法不正确的是()。

A.交易账户中的项目通常按历史成本计价

B.具有经高级管理层批准的书面头寸/金融工具和投资组合的交易策略

C.具有明确的头寸管理政策和程序

D.具有明确的,与银行交易策略-致的监控头寸的政策和程序

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第6题
做市交易策略的目的是为了给市场提供流动性。
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第7题
洗钱类型分析报告应突出本机构特点,包括但不限于()。

A.全系统可疑交易报告统计情况

B.本机构接收协查统计情况

C.突出或值得关注的可疑交易活动或动向

D.可疑交易报告的类型、地区、行业、业务分布情况

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第8题
金融机构有关衍生产品交易业务的内审部门职能包括但不限于()。

A.定期检查衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况;

B. 发现衍生产品交易业务出现重大风险时,应迅速采取有效措施,制止损失继续扩大;

C. 将有关情况及时报告监管机构;

D. 不定期进行衍生产品交易业务岗位轮换。

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第9题
交易员应当在授权允许的范围内进行交易,授权内容包括但不限于:()

A.交易对手

B.交易品种

C.交易期限

D.交易额度

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第10题
客户的交易记录包括原始交易单证及会计传票,但不包括资金交易明细清单。()

客户的交易记录包括原始交易单证及会计传票,但不包括资金交易明细清单。()

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第11题
下列关于我国商业银行交易账户划分的政策和程序的说法,正确的有()。

A.交易账户的适用范围应包括银行的所有表内外头寸

B.商业银行应根据自身的交易业务性质和复杂程度,相应地明确本行交易账户包括的金融工具

C.纳入交易账户的头寸要有明确的、经高级管理层批准的交易策略

D.向客户提供结构性投资和理财产品且进行了完全对冲的衍生产品应列入交易账户

E.一般而言,在交易之后,银行应立即明确该笔交易应归于银行账户还是交易账户

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