经营机构开展交易类债券业务前,应具有明确的交易策略,并形成书面记录。交易策略包括但不限于()
A.做市交易
B.方向性策略
C.波段策略
D.套利策略
E.对冲策略
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- · 有1位网友选择 BE,占比11.11%
A.做市交易
B.方向性策略
C.波段策略
D.套利策略
E.对冲策略
证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。 ()
以下不是记入交易账户的头寸应当满足的条件的是()。
A.具有经高级管理层批准的书面头寸/金融工具和投资组合的交易策略
B.具有明确的头寸管理政策和程序,包括设置头寸限额并进行监控
C.交易头寸至少应逐月按照市场价值计价
D.具有明确的、与银行交易策略一致的监控头寸政策和程序
下列不属于记入交易账户的头寸应当满足的要求的是()。
A.具有经高级管理层批准的书面头寸/金融工具和投资组合的交易策略
B.具有明确的头寸管理政策和程序,包括设置头寸限额并进行监控
C.交易头寸至少应逐月按照市场价值计价
D.具有明确的、与银行交易策略一致的监控头寸政策和程序
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕,法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 ()
A.交易账户中的项目通常按历史成本计价
B.具有经高级管理层批准的书面头寸/金融工具和投资组合的交易策略
C.具有明确的头寸管理政策和程序
D.具有明确的,与银行交易策略-致的监控头寸的政策和程序
A.全系统可疑交易报告统计情况
B.本机构接收协查统计情况
C.突出或值得关注的可疑交易活动或动向
D.可疑交易报告的类型、地区、行业、业务分布情况
A.定期检查衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况;
B. 发现衍生产品交易业务出现重大风险时,应迅速采取有效措施,制止损失继续扩大;
C. 将有关情况及时报告监管机构;
D. 不定期进行衍生产品交易业务岗位轮换。
A.交易账户的适用范围应包括银行的所有表内外头寸
B.商业银行应根据自身的交易业务性质和复杂程度,相应地明确本行交易账户包括的金融工具
C.纳入交易账户的头寸要有明确的、经高级管理层批准的交易策略
D.向客户提供结构性投资和理财产品且进行了完全对冲的衍生产品应列入交易账户
E.一般而言,在交易之后,银行应立即明确该笔交易应归于银行账户还是交易账户
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