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提问人：网友154336271 发布时间：2022-10-16
[多选题]

根据《商业银行内部控制指引》，（）应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.业务部门

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1天前
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第1题
根据《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（)制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

A.近亲属回避

B.轮岗

C.强制休假

D.年休假

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第2题
根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定，在办理资金交易业务时，前台资金交易员应当对结算的操作性风险负责。（)
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第3题
银监会及其派出机构对内部控制存在缺陷的商业银行，应当责成其限期整改；逾期未整改的，可以根据第三十七条有关规定采取监管措施（）

A.《中华人民共和国银行业监督管理法》

B.《商业银行内部控制指引》

C.《中华人民共和国商业银行法》

D.《行政事业单位内部控制规范》

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第4题
根据《商业银行金融工具公允价值估值监管指引》，商业银行董事会应当建立完善的金融工具公允价值内部控制制度，并对内部控制制度的__承担最终责任（）

A.充分性

B.审慎性

C.有效性

D.合理性

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第5题
根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定，在办理资金交易业务时，前台资金交易员应当对结算的操作性风险负责。
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第6题
根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制评价的说法错误的是()。
根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制评价的说法错误的是（)。

A、商业银行应当根据实际情况，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整

B、商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施

C、商业银行内部控制评价至少每年开展一次

D、商业银行应当对各项业务制度和管理制度定期进行评估

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第7题
根据《商业银行内部控制指引》，()应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
根据《商业银行内部控制指引》，（)应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。

A、董事会、高级管理层

B、董事会、监事会

C、高级管理层、内控管理职能部门

D、内部审计部门、内控管理职能部门

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第8题
根据《商业银行内部控制指引》规定，()应当对未执行相关制度流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任。
根据《商业银行内部控制指引》规定，（)应当对未执行相关制度流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任。

A、业务部门

B、内控管理职能部门

C、内部审计部门

D、高级管理层

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第9题
根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。（)
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第10题
根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应当贯彻以下原则：()

A.全面;

B.审慎;

C.公允;

D.有效;

E.独立

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第11题
根据《商业银行市场风险管理指引》，银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查，下列哪项不属于检查内容（）

A.市场风险内部控制的有效性

B.董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况

C.市场风险收益的分配

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