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提问人：网友90000002
发布时间：2023-02-25
[单选题]
合规员是指组织和协调本部门、本条线（）等职责的人员
A.制度建设
B.内控合规
C.案件防控
D.从业人员行为管理
参考答案
A.员工违规违纪
B.好人好事
C.创新建议
D.异常表现
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第2题
省分行相关部门负责本部门业务职责范围内的声誉风险管理工作，应明确一名人员作为（)，主要负责本部门、本条线声誉风险应对处置等日常联络工作。
A.舆情联络员
B.信息宣传员
C.综合人员
D.合规联系人
第3题
内控合规专员是指在各级行（）和各（）配备的，协助部门（网点）负责人开展本部门（网点）、本条线内部控制、合规管理日常工作的专业人员
A.行内设部门
B.二级分行
C.一级支行
D.二级支行
第4题
（）承担本部门、本条线的内部控制建设与执行的责任，对本部门、本条线的内部控制的（）负责，在内部控制中履行以下职责
A.内控合规部，有效性
B.各业务部门，有效性
C.各部门负责人，合理性
D.中支总经理室，合理性
第6题
下面有关贷后管理的组织与职责正确的是（）
A.信贷管理部门是贷后管理的牵头部门。
B.管理行客户部门是本条线贷后管理的组织实施部门。
C.管理行风险管理部门、法律与内控合规部门主要承担本条线贷后监控职责。
D.以上选择均正确
第7题
兼职合规员负责协助本部门负责人对本部门职责范围内的经营管理行为进行合规管理，具体履行以下职责（）
A.协助本部门负责人落实各项合规、反洗钱要求
B.负责向本部门传达公司各类合规、反洗钱工作信息，组织本部门合规、反洗钱宣导和培训
C.负责向公司合规管理部门传递本部门的合规、反洗钱管理信息及状况，报告并纠正违规事项
D.协助公司合规管理部门进行合规及洗钱风险监测、识别、评估与报告
第8题
各机构应建立培训教育机制，针对各级管理层及员工提供多方面多层次的培训，即()应按培训计划对本专业开展培训，()应组织本条线的合规培训，并督促专业条线合规计划的制定和实施。
A.业务条线
B.合规条线
C.所有部门
D.风险条线
第11题
业务部门合规管理人员，承担下列职责（）
A.负责组织收集本业务领域相关新的法律法规、监管规定、行业准则、规章制度等合规相关资料
B.负责做好合规管理工作部署和信息通报
C.负责本部门合规风险识别、评估、预警、整改、评价及报告等工作的督促和指导
D.负责协调推进本部门合规管理培训和合规文化建设
