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提问人:网友13***767 发布时间:2022-01-06
[单选题]

中国证监会于()颁布的《商业银行合规风险管理指引》中对“合规”给出了明确的定义。

A.2005年

B.2006年

C.2008年

D.2012年

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1天前
匿名网友[118.***.***.42]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
中国银监会于2005年颁布的《商业银行合规风险管理指引》中对“合规”给出了明确的定义()
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第2题
()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

A.中国银保监会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第3题
()依法对商业银行合规风险管理实施监管.检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.中国银监会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国保监会

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第4题
2006年10月20日,中国银监会颁布了(),“合规”第一次正式出现在国内监管文件中,合规管理在我国金融企业率先开展起来

A.《商业银行合规风险管理指引》

B.《税收政策合规工作实施办法(试行)》

C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

D.《保险公司合规管理办法》

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第5题
2006年以来,银监会、财政部等颁布一系列监管规定,要求商业银行开展合规、内控和操作风险管理体系及信息系统建设,并要求各境内商业银行自()起开始推进实施巴塞尔协议和新的资本监管标准

A.2013.10.1

B.2014.1.1

C.2013.1.1

D.2014.10

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第6题
《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》于()年起施行。

A.2010

B.2009

C.2008

D.2011

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第7题
中国银监会于()制定了《商业银行合规风险管理指导》。A.2007年2月;B.2008年2月;C.2006年10月。

中国银监会于()制定了《商业银行合规风险管理指导》。

A.2007年2月;

B.2008年2月;

C.2006年10月。

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第8题
我行《合规政策》于__年在___董事会会议依据银监会《商业银行合规风险管理指引》进行了修订。()

A.2005,一届一次

B.2006,一届四次

C.2008,二届十九次

D.2009,二届十次

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第9题
合规管理文化是商业银行在长期发展过程中形成的,是全体员工统一于风险管理方向上的某种思想、()、

合规管理文化是商业银行在长期发展过程中形成的,是全体员工统一于风险管理方向上的某种思想、()、道德规范和行为方式的集合。

A.价值标准

B.劳动标准

C.社会标准

D.行业标准

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第10题
下列关于商业银行风险文化的描述,错误的是()。

A.风险文化建设应当主要交由风险管理部门来完成

B.风险文化应当随着内外部经营管理环境的变化而不断修正

C.风险文化贯穿于商业银行的整个生命周期,不能通过短期突击达到目的

D.商业银行应当将风险管理理论固化到规章制度并辅之以合规和绩效考核,才会逐渐形成良好的风险文化

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