保荐机构及其保荐代表人自()之日起承担相应的责任。A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件B.发审
保荐机构及其保荐代表人自()之日起承担相应的责任。
A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B.发审会审核通过
C.签订保荐协议
D.发行募集文件签署
保荐机构及其保荐代表人自()之日起承担相应的责任。
A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B.发审会审核通过
C.签订保荐协议
D.发行募集文件签署
保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是()。
A.自证券审核通过之日起
B.自证券发行之日起
C.自向证监会提交保荐文件之日起
D.自证券上市之日起
A.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责相关的内容及其所出具的文件有虚假记载的,按规定撤销保荐代表人资格
B.保荐代表人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载,按规定可以采取认定为不适当人选的监管措施
C.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的,证监会将视情节轻重,自确定之日起采取暂停保荐人业务资格1到2年的监管措施
D.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责相的内容及其所出具的文件有虚假记载的,无论情节如何,该机构相关责任人不应承担法律责任
A.另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任
B.因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构被撤销保荐业务资格之日起承担相应的责任
C.另行聘请的保荐机构应当自其向中国证监会提供首份保荐文件之日起承担相应的责任
D.另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构保荐代表人终止开展保荐工作之日起承担相应的责任
A.自证监会收到北交所报送的审核意见之日起
B.自提交保荐文件之日起
C.自证监会对发行人作出予以注册决定之日起
D.自发行人公开发行股票上市之日起
A.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的,自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施
B.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将视情节轻重,自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施
C.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的,按规定撤销保荐代表人资格
D.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,无论情节如何,该机构相关责任人不应承担法律责任
保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告。
A.5
B.7
C.9
D.10
发行人公开发行证券上市当年即亏损,证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。
A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。
A.暂停保荐机构保荐机构资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
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