更多“根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应对信用卡持卡人信息、网上银行业务客户信息等,应提高风险防范级别,加强风险管控措施。( )”相关的问题
第1题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强__“三道防线”建设()
A.业务管理条线
B.风险合规条线
C.后勤保障
D.审计监督条线
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第2题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应坚持对账与业务办理在人员、岗位、职责方面严格分离原则。()
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第3题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应制定完善员工异常行为排查制度,落实__对员工的管理、教育和监督职责()
A.机构负责人
B.柜面负责人
C.风险负责人
D.业务负责人
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第4题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应鼓励员工主动举报违规行为,及时、深入核实员工举报信息,有效保护举报人,充分发挥员工监督的积极作用。()
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第5题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,事发机构所在__承担查处和整改的第一责任()
A.一级分行
B.营业机构
C.银行业金融机构总行
D.二级分行
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第6题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强对账结果分析,对于当期未实现有效对账的账户,下一期应采取措施保证有效对账。()
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第7题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强柜面业务流程控制,严格落实现金收付、资金汇划、账户资料变更、密码挂失与重置以及网上银行开通等柜面业务的授权、控制和监督制度。()
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第8题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应鼓励员工主动举报违规行为,及时、深入核实员工举报信息,有效保护举报人,充分发挥__的积极作用()
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第9题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强印章凭证管理,坚持“__”原则,确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约()
A.双人入库保管
B.事先审批登记
C.事后审批登记
D.双人监督领用
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第10题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应以抄写__等方式向客户充分揭示其投资产品的风险和应承担的责任,确保其风险知情权()
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第11题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对资金汇划异常的账户,要切实加强布控,及时预警监测异常交易。()
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