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提问人：网友anonymity
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券中介机构主要是指证券交易所、证券业协会、证券经营机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。（)
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第6题
某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的有( )。
A．该公司的总经理在控股股东甲公司担任董事
B．该公司的财务负责人在控股股东甲公司担任总经理
C．该公司的董事会秘书在控股股东甲公司担任监事
D．该公司的副总经理在控股股东甲公司控制的乙企业领薪
第7题
根据证券法律制度的规定，下列关于我国证券交易所的表述中，正确的有( )。
A．上海证券交易所为公司制的证券交易所
B．证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理委员会决定
C．理事会是证券交易所的决策机构
D．总经理为证券交易所的法定代表人，由国务院证券监督管理机构任免
第8题
下列有关上市公司发行公司债券的条件说法中，符合规定的是( )。
A．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
B．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
C．公司内部控制制度健全，内部控制的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
D．经资信评级机构评级，债券信用级别良好
第9题
根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有( )。
A．董事会秘书 B．监事会主席
C．财务负责人 D．副总经理
第10题
下列选项中，属于法律禁止的证券交易行为有( )。
A．发起人在公司成立之日起1年后转让其所持股票
B．公司董事在任职期间每年转让其所持有的本公司的20%的股票
C．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D．为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
