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提问人：网友tianjiao920 发布时间：2022-01-06
[多选题]

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有()。[2012年9月真题]

A.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销

B.于下一交易日转发给相关期货交易所

C.进行审核，审核通过后由期货交易所注销

D.于当日转发给相关期货交易所

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匿名网友[78.***.***.199]选择了 A
1天前
匿名网友[96.***.***.205]选择了 C
1天前
匿名网友[5.***.***.63]选择了 A
1天前
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1天前
匿名网友[150.***.***.190]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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第1题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。[2010年9月真题] 根据上述资料，请回答以下问题。

下列关于王某开展工作的做法，正确的是()。

A．参加、列席相关会议

B．与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

C．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

D．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

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第2题
某期货公司共有5家营业部，某期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。[2012年11月真题] 根据上述资料，请回答以下问题。

该公司期末净资本为()万元。

A．2900

B．2100

C．2700

D．2800

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第3题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()。[2010年3月真题]

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B．对公司高级管理人员进行监管谈活，要求其优化公司风险监管指标水平

C．要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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第4题
某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有()。[2010年9月真题]

A．金融期货经纪业务

B．中间介绍业务

C．商品期货经纪业务

D．金融期货交易结算业务

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第5题
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为()办理结算业务。[2010年6月真题]

A．交易所的其他交易结算会员

B．其他公司的客户

C．交易所的非结算会员

D．本公司的客户

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第6题
证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。[2010年9月真题]

A．协商

B．终止

C．变更

D．签订

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第7题
在计算净资本时，期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。() [2012年9月真题]
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第8题
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。[2012年6月真题]

A．15

B．10

C．30

D．5

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第9题
期货公吲管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当()。 [2010年9月真题]

A．先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B．予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

C．予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

D．先予执行，然后向中国期货业协会报告

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第10题
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向()负责。[2012年3月真题]

A．期货公司监事会

B．期货公司董事会

C．期货公司股东会

D．期货公司总经理

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