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提问人:网友hshorshe11 发布时间:2022-01-06
[单选题]

在理财融资业务中,拟合作的中介机构应满足的条件包括()。

A.依法成立、实力较强,经营正常

B. 净资本及相关风险控制指标等符合监管要求

C. 具有两年以上相关业务经验,业绩良好

D. 公司及其负责人在近两年内未受到监管部门的公开处罚

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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
拟合作的理财融资业务中介机构的准入由()审批。

A.二级分行

B. 一级分行

C. 总行

D. 经营行

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第2题
在理财融资业务中,承担融资中介职能的是()。

A.中介机构

B. 第三方机构

C. 融资客户

D. 商业银行

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第3题
理财融资业务的中介机构应具有()相关业务经验。

A.1年以上

B. 2年以上

C. 3年以上

D. 5年以上

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第4题
保险公司选择拟合作的保险中介机构,对近()年内受到监管部门行政处罚或被采取行政监管措施的,不遵守行业自律准则的,应审慎合作对近()年内存在重大违法违规问题的,不得开展新业务合作。

A.3、1

B.2、1

C.2、2

D.1、3

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第5题
营业机构开办代理保险业务应满足以下条件()

A.持有《营业执照》《金融业务许可证》和总行下发的《保险兼业代理业务许可证》复印件

B.在监管信息系统中注册通过

C.接入代理保险业务系统,并配备录音录像相关设备,设有销售专区(专柜)

D.至少配备一名持有有效理财经理岗位资格证书的销售人员

E.保险单证管理能力符合行内及合作保险公司的要求

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第6题
合作范围跨一级分行的担保公司除满足融资担保公司为保证人应具备的基本条件外,还应符合的要求包括()。

A.连续经营融资担保业务3年以上,且最近两年盈利

B. 实缴货币资本不低于5亿元

C. 信用等级在A-级(含)以上

D. 应按不少于在保信贷业务余额的15%在农业银行存入保证金

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第7题
以下属于违规情况的有()。

A.为满足项目用款需要,将A集合信托和B集合计划投资于*企业

B.A信托公司存续银信合作业务50亿元,其中贷款20亿元,本月计划与B银行理财资金对接,发放贷款5亿元

C.A信托公司为解决兑付,用自有资金购买了本公司已逾期的B信托

D.C信托公司为扶持D企业,同意以其股东E公司认购的信托份额提供质押担保向银行融资

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第8题
融资类银信理财合作业务中,信托公司不得将信托产品设计为开放式。此题为判断题(对,错)。
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第9题
组织制定案件风险排查要点清单要求业务层面应采取全面排查、专项排查和日常排查等有效排查方式,排查范围至少覆盖信贷、同业、资产处置、资产管理、信用卡、现金管理、理财和代销、第三方合作、金融市场、信息科技等“重点业务、重点环节、重点区域、重要和关键岗位人员”,包括但不限于对业务背景、中介机构管理、对外担保和印章管理、不良资产处置、项目投后管理等方面进行排查()
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第10题
一达通金融服务中,信用证融资产品的准入条件是()

A.满足一达通业务合作要求

B.企业流水达到200万美金

C.企业的工商注册年限在1年以上

D.企业的主营业务类型必须是煤炭和钢材行业

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