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提问人:网友ixyhuangyu 发布时间:2022-07-27
[主观题]

根据《证券投资基金》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》等相关规定,A、基金公司制定了本公司

《员工证券投资管理制度》。陈某是A、基金公司一名基金经理,负责管理A、基金公司旗下一只公募证券投资基金。陈某自从业以来未曾开立证券账户,但其妻李某多年来长期投资股票至今,目前开立有多个证券账户。关于陈某和李某从事证券交易活动的以下说法中,正确的是()。

A、陈某作为公司私募证券投资基金的基金经理,本人不得进行证券投资

B、李某仅可保留一个证券账户从事证券交易

C、陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案

D、李某拟进行的股票投资均应当事前向A、基金公司申报

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更多“根据《证券投资基金》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》等相关规定,A、基金公司制定了本公司”相关的问题
第1题
下列属于部门规章和规范性文件的是()。

A.《基金经理注册登记规则》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

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第2题
关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是()

A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报

B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应事先向基金管理人申报

C.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报

D.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资,应当事先向基金管理人申报

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第3题
为了规范基金管理公司以及基金托管部门的基金从业人员投资证券投资基金的行为,中国证监会基金部
发布了《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》。()

A.正确

B.错误

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第4题
根据中国证监会(),证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。 A.《证券投资基

根据中国证监会(),证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。

A.《证券投资基金法》

B.《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则)的通知》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券投资基金销售管理办法》

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第5题
根据中国证监会(),证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。A.《证券投资基金法》B.《关于基

根据中国证监会(),证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。

A.《证券投资基金法》

B.《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券投资基金销售管理办法》

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第6题
证券管理机关工作人员、证券交易所管理人员、证券业从业人员不得开立证券投资基金账户。(

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第7题
基金信息披露监管的规范性文件包括()。

A.《证券投资基金法》

B.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

C.《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》

D.《基金销售业务信息管理平台管理规定》

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第8题
根据基金规模是否固定,证券投资基金可分为开放式证券投资基金和封闭式证券投资基金。
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第9题
设立基金管理公司必须在()等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件。

A.股东资格

B. 公司章程

C. 注册资本

D. 从业人员资格

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第10题
根据投资对象的不同,证券投资基金可分为公司型证券投资基金与契约型证券投资基金。
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第11题
中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在()之中。

A.《证券投资基金法》

B. 《证券投资基金销售管理办法》

C. 《开放式证券投资基金销售费用管理规定》

D. 《证券投资基金销售适用性指导意见》

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