公司各部门、各机构应加强对违规销售非保险金融产品行为的风险监测,一但发现风险或案件线索,应及时报告总公司相关主管部门,各级管理人员不得瞒报、漏报、迟报相关违规风险及事件()
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A.对落实监管要求不到位、自查走过场的机构,要列为现场检查对象
B.对查实的违法违规行为,要依法从严从重处罚
C.对违规销售非保险金融产品的,要待了解事情经过之后再采取措施,不能打草惊蛇
D.对发现的风险隐患,要快速反应,有力有序化解
A、非法集资
B、保险诈骗
C、违规揽储
D、非法销售
保密工作部门要加强对同级政府各部门保密工作机构的业务()。
A、指导和监督
B、管理和协调
C、指导和协调
A.对违规提供购房融资行为的互联网金融从业机构,要将其列入重点对象进行整治
B.对违规提供购房融资行为的小额贷款公司,依照有关法律法规实施处罚
C.将互联网金融从业机构、小额贷款公司等机构违规提供融资行为依法录入征信系统
D.对违规提供购房融资行为的互联网金融从业机构、小额贷款公司等机构取消其营业资质
A.公司各业务条线、所有分支机构和子公司
B.公司各部门、岗位、人员和产品
C.决策、执行和监督全部管理环节
D.防范第三方合作机构可能引发对本公司不利声誉风险
A.未经基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动,中国证监会另有规定的除外
B.基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度,加强对基金销售人员行为规范的检查和监督
C.城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人
D.独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人
E.各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有2名以上人员具备基金销售业务资质的要求
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