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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-16
[多选题]

以下属于从业人员违规执业行为的是()

A.从业人员为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务

B.从业人员私下接受客户委托买卖证券

C.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

D.从业人员主动向风险承受能力低的保守型客户销售高风险金融产品

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匿名网友[82.***.***.184]选择了 D
1天前
匿名网友[170.***.***.12]选择了 D
1天前
匿名网友[221.***.***.106]选择了 D
1天前
匿名网友[140.***.***.231]选择了 BD
1天前
匿名网友[196.***.***.52]选择了 BD
1天前
匿名网友[89.***.***.124]选择了 AD
1天前
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1天前
匿名网友[51.***.***.86]选择了 BC
1天前
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1天前
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更多“以下属于从业人员违规执业行为的是()”相关的问题
第1题
基金业协会应当制定和实施私募基金行业(),监督、检查会员及其从业人员的()。

A.自律规则、执业行为

B.目律准则、从业行为

C.自律规则、从业行为

D.自律准则、执业行为

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第2题
以下对证券业从业人员的从业资格,说法正确的是()。

A.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作

B.凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试

C.从业资格不实行专业分类考试

D.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

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第3题
以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是()。Ⅰ、制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为;Ⅱ、制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;Ⅲ、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;Ⅳ、依法办理公开募集基金的登记、备案。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,下列各项属于该办法的具体内容的是()。

A.从业资格考试、从业资格注册和公示

B.执业行为准则

C.执业检查、纪律惩戒和申诉

D.后续职业培训

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第5题
《保险经纪从业人员职业道德指引》的配套文件是()。

A."保险经纪人员资格证书"

B. 《保险经纪从业人员执业行为守则》

C. "保险经纪从业人员执业证书"

D. 《保险经纪从业人员执业行为指引》

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第6题
《保险经纪从业人员职业道德指引》的配套文件是()

A."保险经纪人员资格证书"

B.《保险经纪从业人员执业行为守则》

C."保险经纪从业人员执业证书"

D.《保险经纪从业人员执业行为指引》

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第7题
保险代理从业人员只有在取得()以后,才能执业。 A、《保险代理从业人员资格证书》 B、《保险代理从业人

保险代理从业人员只有在取得()以后,才能执业。

A、《保险代理从业人员资格证书》

B、《保险代理从业人员展业证书》

C、通过保险代理从业人员资格考试

D、通过保险行业协会组织的考试

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第8题
以下哪些是公司的廉洁从业规章制度()

A.《分公司员工违纪违规处分条例》

B.《员工廉洁从业管理制度》

C.《装维员违规收费行为条例》

D.《践行“八个严禁”承诺书》

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第9题
保险经纪人员可以从业的前提条件是()。 A.先取得“执业证书”,再取得“保险经纪从业人员资格证书”B

保险经纪人员可以从业的前提条件是()。

A.先取得“执业证书”,再取得“保险经纪从业人员资格证书”

B.先取得“保险经纪从业人员资格证书”,再取得“执业证书”

C.只需取得“保险经纪从业人员资格证书”

D.只需取得“执业证书”

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第10题
以()为行为准绳,遵守有关法律和行政法规,遵守社会公德。 A.《合同法》B.《保险公估从业人

以()为行为准绳,遵守有关法律和行政法规,遵守社会公德。

A.《合同法》

B.《保险公估从业人员职业道德指引》

C.《保险公估从业人员执业行为守则》

D.《保险法》

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第11题
从业人员的职业资格分为从业资格和执业资格两种。()
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