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提问人：网友154336271
发布时间：2022-11-07
[判断题]
若经纪人诱导、暗示、建议客户采用违法违规的方式获取购房资质及贷款资质，则将被平台给予红线处罚（）
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第2题
关于新房作业标准中说法错误的是（）
A.经纪人不得以任何理由向消费者收取任何费用
B.经纪人可以为了促成购房者认购或成交，私向购房者以返现金或实物等形式进行诱导
C.经纪人不得建议、默许、协助购房者采用违法违规的方式，获取购房或贷款资质并从中获利
D.经纪人不得唆使、诱导、暗示、认可购房者使用金融产品解决购房首付问题
第3题
客户已婚，并以家庭为单位有两套住房，客户想在限购区域再购买一套房屋，若客户找到经纪人，在以下操作中经纪人合规的是（）
A.经纪人建议客户可以考虑不限购区域的房屋
B.经纪人建议客户先卖一套房后再购买房屋
C.经纪人告诉客户，因为会违规处罚，建议客户自己去想方法
D.经纪人建议客户通过假离婚规避限购政策
第4题
对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，行政处罚的违法违规情形是（）。 A．未按规定完成后
对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，行政处罚的违法违规情形是（）。
A．未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的
B．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
C．证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书的
D．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项的
第5题
以下选项正确的是（）
A.在客户不方便时，证券从业人员可以代客户签署相关合同、协议、文件等资料
B.证券从业人员可以擅自推介或销售非公司发行或代销的金融产品，违规汇集客户资金以他人或本人名义购买金融产品
C.证券从业人员可以提示、暗示、诱导、误导、欺骗投资者填报与自身实际情况不符的适当性管理相关资料
D.证券从业人员不得向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
第6题
下列关于银行业从业人员行为的说法，错误的有（）。
A.为了避免发生利益冲突，本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品
B.即使离职后，也不能透露任何客户资料
C.可以根据内幕信息为客户提供理财建议
D.在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员
E.应该树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定
第7题
经纪人王杜明为客户提供造假渠道，通过伪造离婚证的方式从二套变为首套，解决首付问题，王杜明的行为违规，属于（）
A.不实宣传，扣信用分1分
B.违规宣传，扣信用分3分
C.虚假宣传，扣信用分6分
D.协助客户违法违规伪造证件/材料，红线3年，扣除信用分12分
第8题
对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人()的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
A.违法违规
B.客户大量投诉
C.出现重大纠纷
D.不稳定事件
第9题
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和()等信息。
A.证券经纪人的代理权限
B.证券经纪人的代理期间
C.证券从业资格状态
D.证券经纪人的执业地域范围
第10题
以下哪个选项不属于违规行为（）
A.证券经纪人得通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
B.通过对客户现金返佣、赠送现金、实物、礼券、给予回扣，提供非证券业务性质的服务等方式诱导客户开展业务
C.投教过程中向投资者提供股票交易操作具体建议，涉及具体证券、证券相关产品及证券市场的分析结论、走势预测或者投资建议
D.有基金执业资格的营销人员面向特定客户（指风险承受能力匹配的客户）推介、宣传私募基金产品
