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提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-08-15
[主观题]

基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()

A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况

B.对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训

C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露

D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理

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第1题
基金代销机构在基金销售活动中,不正确的做法有()。A 附送实物B 抽奖销售C 以低于成本价销售D

基金代销机构在基金销售活动中,不正确的做法有()。

A 附送实物

B 抽奖销售

C 以低于成本价销售

D 认购费打折

E 附送基金份额

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第2题
以下做法中,不符合专业审慎要求的是()

A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件

B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金

C.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查报告

D.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格

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第3题
下列属于实行备案管理的基金服务机构的是()。

A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构,基金评价机构

C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构

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第4题
关于基金销售机构的职责规范,以下说法正确的是()

A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

B.基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动

C.未经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务

D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中

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第5题
关于基金代销机构,以下表述错误的是()

A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金

B.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议

C.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金

D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务

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第6题
下列有关基金销售机构的职责规范,不正确的是()。A、未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理

下列有关基金销售机构的职责规范,不正确的是()。

A、未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售

B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

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第7题
关于基金销售适用性的全面性原则,以下表述错误的是()

A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

B.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

C.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节

D.基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务

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第8题
对基金销售机构审慎调査,以下说法有误的是()

A.对于获得基金销售资格的基金销售机构,基金管理人应该全力满足其产品上线和销售需求

B.基金销售机构应建立科学、客观的基金产品评价方法,尽力减少主观因素

C.基金销售适用性要求基金销售机构对基金管理人进行审慎调査

D.基金销售机构应将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,对基金管理人、基金产品、基金投资人了解和做出评价

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第9题
确保基金销售结算资金安全、及时划付是()的法定义务。

A.基金销售机构

B.基金销售支付机构

C.基金份额登记机构

D.基金投资顾问机构

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第10题
()可以依法开立基金销售结算专用账户。

A.基金销售机构

B.基金销售支付结算机构

C.基金注册登记机构

D.基金管理机构

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第11题
关于基金销售机构,以下说法正确的是()

A.基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品

B.保险代理机构不可以销售基金产品

C.各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品

D.独立基金销售机构可以从事基金销售业务

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