根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助()()()有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。
A、高管层
B、董事会
C、监事会
D、股东会
A、高管层
B、董事会
C、监事会
D、股东会
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助()有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内部审计人员
商业银行的合规管理部门应在()的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所丽临的合规风险。
A.合规负责人
B.董事会
C.管理层
D.部门负责人
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定,下面表述错误的是()。
A.合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险
B.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C.监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设,合规风险监管的理念应当与时俱进,监管方法需要不断改进
D.商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
A.高级管理层
B.理事会
C.党委会
D.中国人民银行
A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
D.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
E.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
A.由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
B.由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
C.由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
D.由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
A. 由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
B. B.由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
C. C.由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
D. D.由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
B. 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C. 贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
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