《反洗钱监管意见书》的内容包括但不限于()。
A.固有风险状况
B.控制措施有效程度
C.风险评估结论
D.及监管意见
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A.固有风险状况
B.控制措施有效程度
C.风险评估结论
D.及监管意见
A.固有风险-控制措施=剩余风险
B.剩余风险-控制措施=固有风险
C.固有风险+控制措施=剩余风险
D.剩余风险+控制措施=全部风险
A.反洗钱制度建设情况
B.客户身份资料.交易记录及其他反洗钱资料保存情况
C.客户洗钱风险等级划分情况.反洗钱培训与宣传情况
D.大额交易和可疑交易的识别与报告情况.接受监管检查与整改情况
A.自我风险评估
B. 风险评估
C. 风险识别
D. 监管评级
A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B.《反洗钱非现场监管走访通知书》
C.《反洗钱非现场监管意见书》
D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
A.自我风险评估
B.风险评估
C.风险识别
D.监管评级
A.固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性
B.固有风险评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估
C.控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估
D.控制措施有效性评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性
A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B.《反洗钱非现场监管走访通知书》
C.《反洗钱非现场监管意见书》
D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
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