题目内容
（请给出正确答案）
A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
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A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
D.以上说法都正确
对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（）。
A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
D.以上都正确
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A．某地方银行行长向某基金公司总经理表示，虽然其具备销售资质的人员少、信息平台建设落后，但销售能力强，该基金公司直接上线该行代销
B．某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研，结合对该基金公司、产品的综合调查、评价，决定重点推介该产品
C．某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近3年的财务报表，以便于其审查、筛选基金管理人
D．某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人筛选机制，建立合作白名单，对每个拟上线基金管理人均进行打分
A.对于获得基金销售资格的基金销售机构，基金管理人应该全力满足其产品上线和销售需求
B.基金销售适用性要求基金销售机构对基金管理人进行审慎调查
C.基金销售机构应建立科学、客观的基金产品评价方法，尽力减少主观因素
D.基金销售机构应将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，对基金管理人、基金产品、基金投资人都要了解和做出评价
基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项？（）
A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C. 对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
D. 基金销售人员的管理监督和投诉机制
关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。
Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业
Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金
Ⅲ基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时
Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.某地方银行行长向某基金公司总经理表示，虽然其合规销售人员少、信息平台建设落 后，但销售能力强，该基金公司直接上线该行代销
B.某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近三年的财务报表，以便于其审查、筛选基 金管理人
C.某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研，结合对该基金公司、产品的综 合调查、评价决定重点推介该产品
D.某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人筛选机制，建立合作白名 单，对每个拟上线基金管理人均进行打分
A.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力
B. 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度
C. 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力
D. 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
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