商业银行理财业务经营部门应当组建专业的理财产品投资研究团队,研究()等发展情况,形成相关研究报告,供投资决策参考。
A.宏观经济社会
B.理财业务
C.境内外金融市场
D.经济政策
E.相关产业与区域
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A.宏观经济社会
B.理财业务
C.境内外金融市场
D.经济政策
E.相关产业与区域
A.业务性质、规模和复杂程度;
B. 商业银行能够承担的市场风险水平;
C. 业务经营部门的既往业绩;
D. 工作人员的专业水平和经验;
E. 定价、估值和市场风险计量系统。
A.自身业务性质、规模和复杂程度
B.能够承担的市场风险水平
C.业务经营部门的既往业绩
D.工作人员的专业水平和经验
E.压力测试的结果
A.外部市场的发展变化
B.自身业务性质、规模和复杂程度
C.资本实力以及与之相适应的风险承受能力
D.业务经营部门的既往业绩
E.从业人员的专业水平和经验
A.业务性质、规模和复杂程度;
B.商业银行能够承担的市场风险水平;
C.业务经营部门的既往业绩;
D.工作人员的专业水平和经验;
E.定价、估值和市场风险计量系统。
A.具有中国银保监会或其派出机构颁发的金融许可证
B.已建立符合中国银保监会规定的保险代理业务信息系统
C.已建立保险代理业务管理制度和机制,并具备相应的专业管理能力
D.法人机构和一级分支机构已指定保险代理业务管理责任部门和责任人员
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品;
B. 建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人;
C. 责令停业整顿,并予以公告;
D. 建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人。
A.商业银行应当将负责理财计划或产品相关交易工具的交易人员,与负责银行自营交易的交易人员相分离,并定期检查、比较两类交易人员的交易状况
B.商业银行应针对理财业务而临的各类风险,实行全面风险限额管理制度,包括市场风险限额、信用风险限额、流动性风险限额等
C.按照风险管理权限,商业银行应制定不同的交易部门和交易人员的风险限额,并确定每一理财计划或产品的风险限额
D.商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易,任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事先审批
E.商业银行应按照审慎经营原则,设计符合整体经营策略的理财产品(计划),应做好充分的市场调研工作,细分客户群,针对不同日标客户群体的特点,设计相应的理财产品(计划)
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品;
B.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人;
C.责令停业整顿,并予以公告;
D.建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人。
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