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提问人:网友dh_java 发布时间:2022-01-06
[多选题]

中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照统一领导、()的原则,严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求。

A.各司其职

B.各负其责

C.加强协作

D.联合监管

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1天前
匿名网友[246.***.***.113]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照”相关的问题
第1题
刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员,因执行过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有()。

A.王某

B.张某

C.刘某

D.李某

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第2题
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。 查看材料

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

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第3题
证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当()。 查看材料

A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B.向投资者充分揭示金融期货交易风险

C.进行相关知识测试和风险评估

D.做好开户入金指导

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第4题
下列关于中国证监会规定营业部设立条件的描述中,正确的是()。

A.营业部应当配备防雨设施

B.营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施

C.营业部应当配备防震设施

D.营业部应当配备防尘设施

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第5题
期货公司应当对客户进行()审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

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第6题
设立期货交易所,由()审批。

A.中国证监会

B.财政部

C.商务部

D.中国银监会

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第7题
证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

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第8题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当()。

A.于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告

B.详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限

C.在官方网站披露信息

D.向公司全体董事提交书面报告

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第9题
人民法院在保全或者执行会员资格或者交易席位时,下列表述中正确的有()。

A.在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用

B.在执行阶段,不得停止该会员交易席位的使用

C.在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,同时停止该会员交易席位的使用

D.在执行阶段,可以停止该会员交易席位的使用,依法采取强制措施转让该交易席位

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第10题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有()。

A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码

C.完善客户纠纷处理机制

D.开展投资者风险教育

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