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提问人:网友15***739 发布时间:2022-01-06
[多选题]

经营机构适当性管理义务包括哪些方面____?

A.了解投资者,做好投资者分类

B.了解产品,做好产品或者服务升级

C.做好投资者与产品或服务的适当性匹配

D.风险揭示

E.加强内部管理

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匿名网友[192.***.***.63]选择了 D
1天前
匿名网友[33.***.***.54]选择了 A
1天前
匿名网友[24.***.***.0]选择了 E
1天前
匿名网友[162.***.***.164]选择了 E
1天前
匿名网友[50.***.***.131]选择了 E
1天前
匿名网友[8.***.***.171]选择了 D
1天前
匿名网友[171.***.***.235]选择了 A
1天前
匿名网友[158.***.***.131]选择了 E
1天前
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第1题
经营机构适当性义务包括哪些方面()。

A.了解投资者,做好投资者分类

B.了解产品,做好产品或者服务分级

C.做好投资者与产品或服务的适当性匹配

D.风险揭示

E.加强内部管理

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第2题
经营机构的适当性内控管理包括哪些方面()。

A.适当性制度规定、留痕规定

B.隔离规定、回访规定

C.适当性培训规定、监管问责披露规定

D.资料保存规定、保密规定

E.纠纷处理规定

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第3题
中金所、中期协对经营机构履行适当性义务进行自律管理。()
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第4题
《证券期货投资者适当性管理办法》的核心逻辑是()

A.引导经营机构实现管理理念的转变

B.制定产品及服务的分级标准

C.强化投资者的风险意识

D.强化经营机构的适当性义务

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第5题

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是()。

A.统一适当性管理的原则性规定和底线要求

B.强化经营机构的适当性义务

C.强加投资者保护

D.明确监管机构和自律组织的适当性监管

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第6题
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第7题
投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,包括以下()。Ⅰ.以判断投资者风险承受力为目标的投资者分类义务Ⅱ.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务Ⅲ.以保护投资者利益为目标的投资者保护义务Ⅳ.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排。①全面了解客

按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第9题
根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,适当性管理主要包括以下()安排。Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.全面计算收益Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,适当性管理主要包括以下()安排。Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.全面计算收益Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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