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提问人:网友王静平 发布时间:2023-02-23
[单选题]

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。

A.能够更好地履行合规风险管理的职能

B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实

C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚

D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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第1题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。

A.能够更好地履行合规风险管理的职能

B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实

C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚

D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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第2题
基金管理公司内部控制的总体目标是()。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保股东获得投资收益

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第3题
基金管理公司内部控制的总体目标是()。(1分)

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保股东获得投资收益

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第4题
基金管理公司内部控制的总体目标是:()

A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益

B.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C.确保基金.公司财务和其他信息真实.准确.完整.及时

D.确保股东获得投资收益

E.确保基金持有者获得收益

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第5题
基金管理公司内部控制的总体目标是()

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保股东获得投资收益

E.确保基金持有者获得收益

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第6题
(2011、2008年考试真题)基金管理公司内部控制的总体目标是()。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保股东获得投资收益

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第7题
基金管理公司内部控制的总体目标是()。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益

C. 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D. 确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展

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第8题
下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法,不正确的是()。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关

下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法,不正确的是()。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益

C.确保基金信息真实、准确、完整、及时

D.实现公司利润最大化

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第9题
根据《保险公司合规管理办法》,合规人员应当具有与其履行职责相适应的资质和经验,具有()等方面的专业知识,并熟练掌握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度。

A.法律

B.保险

C.财会

D.金融

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第10题
以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法

以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.提高基金资产的总体收益

C.防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

D.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

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第11题
基金管理公司内部控制的总体目标是()。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展

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