违规行为是指违反法律法规、监管规定或公司相关制度,达到细则规定的处罚标准,引发下列()案件的行为
A.触犯刑法
B.违反国家法律法规、监管规定等
C.违反公司内部规章制度的
D.违反上级指示要求的
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A.触犯刑法
B.违反国家法律法规、监管规定等
C.违反公司内部规章制度的
D.违反上级指示要求的
A.触犯刑法,已作出判决的案件或尚未作出判决但已确定涉刑的行为
B.违反国家法律法规、监管规定等,受到监管机构行政处罚或被采取监管措施的违规行为
C.违反公司制度规定的行为
D.被法院强制执行的行为
A.经营管理中违反法律法规、监管规定和公司制度的行为
B.违反公司决策程序、审批权限的行为
C.利用职权谋取不正当利益的行为
D.其他违规违纪行为
A.红牌警示事项是指违规性质极其恶劣、对公司经营管理活动有重大影响的违规事项
B.员工处罚类型分为三种,即纪律处分、经济处理和其他处理
C.本规定所称违法违规行为,是指违反国家有关法律法规及公司经营管理规章制度等的事项和行为
D.参与或协助洗钱、非法集资、套现、暴力催债、非法借贷等违法金融活动,应出示红牌
A.直接实施违反国家法律法规、监管规定及保险公司内部管理规定行为的;
B.强令、指使、授意、纵容、包庇下属人员实施上述行为的;
C.失职、渎职的;
D.其他直接违法违规行为;
违反反洗钱法律法规、监管规定及行内制度,导致我行发生反洗钱合规风险事故或受到监管处罚的,按照()追究有关责任人员的责任。
A.《员工行为十条禁令》
B.《邮政金融从业人员违规积分管理办法》
C.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(试行)》
D.其他行内规章制度
A.通报监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况
B.公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为
C.报告受益人利益的实现情况
D.公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损
A.法律法规、党的纪律
B.监管规定、公司规章制度
C.职业操守、社会公德
D.以上都正确
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