中信考试20210629-14.根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》办法要求,申请募集基础设施基金,拟任基金管理人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的相关条件,并满足公司成立满(),资产管理经验丰富,公司治理健全,内控制度完善等条件
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
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- · 有2位网友选择 B,占比20%
- · 有2位网友选择 C,占比20%
- · 有1位网友选择 D,占比10%
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
A.S证券公司接受荷兰皇家银行的资金投资于A股市场
B.S证券公司公开募集资金投资于美国市场
C.某外资投资公司在国内募集资金投资于美国证券
D.以上答案都不正确
(2007年考试真题)募集设立,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余部分通过向社会()而设立的方式。
A.定向发行
B.私募
C.公开募集
D.招募
(2010年考试真题)上市公司公开发行新股是指()。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广
B.基金募集对象不固定
C.投资金额要求低,适宜中小投资者参与
D.遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务
B.依法办理非公开募集基金的登记备案
C.对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D.依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人,基金托管人以及其他务机构进行监督管理,对违法违规行为的,进行查处
A、制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务培训
B、依法办理非公开募集基金的登记备案
C、对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D、依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人,基金托管人以及其他从业基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为的,进行查处。
中国证券投资基金业协会的职责,包含下列哪些()
Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚
Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
根据《证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。
A.基金委托人
B.国务院证券监督管理机构
C.证券行业协会
D.基金行业协会
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