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提问人：网友owents 发布时间：2022-01-06

[主观题]

机构投资者作为询价对象应当符合的条件不包括（）。 A.依法设立，最近6个月未因重大违法违规行为被

机构投资者作为询价对象应当符合的条件不包括（）。

A.依法设立，最近6个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

B.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

C.依法可以进行股票投资

D.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

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更多“机构投资者作为询价对象应当符合的条件不包括（）。 A.依法设立，最近6个月未因重大违法违规行为被”相关的问题

第1题

（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

A.证券经纪公司

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券登记结算公司

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第2题

证券业协会的权力机构是：(）。

A.董事会

B.股东大会

C.会员大会

D.主席会议

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第3题

代表基金份额10%以一二的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自f：召集。

A.20%

B.5%

C.10%

D.50%

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第4题

交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。

A.难以判断

B.不变

C.下跌

D.上涨

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第5题

，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

A. 2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

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第6题

根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为()。

A.平价权证、价内权证和价外权证

B.认购权证和认沽权证

C.认股权证和备兑权证

D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证

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第7题

证券、期货交易内幕信息的知情人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第8题

投资者在从事证券交易之前，必须向()提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

A.证券经纪人

B.证券登记结算公司

C.存管银行

D.证券交易所

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第9题

根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有()等情形。

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金待有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

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第10题

证券市场上的机构投资包括()。

A.企业和事业法人

B.商业银行

C.政府机构

D.证券投资基金

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