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提问人：网友fly3118 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券公司在开展定向资产管理业务前，应该了解的客户信息有()。

A.财产与收入状况

B.客户身份

C.证券投资经验

D.投资偏好

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1天前
匿名网友[171.***.***.150]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“证券公司在开展定向资产管理业务前，应该了解的客户信息有（)。A．财产与收入状况B．客”相关的问题
第1题
证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的( )。Ⅰ.财产与收入状况;Ⅱ.风险认知与承受能力;Ⅲ.投资偏好;Ⅳ.证券投资经验

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 ()
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第3题
资产管理业务是指证券公司作为资产托管人，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ()
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第4题
证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。 ()
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第5题
关于法人申请证券账户注册资料查询的手续，下列说法正确的有()。

A．填写证券账户注册资料查询申请表

B．提交有效身份证明文件及复印件，经办人有效身份证明文件及复印件

C．境内法人申请账户注册资料查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件

D．境外法人申请账户注册资料查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件

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第6题
证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。 ()
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第7题
市场细分本质上是通过区分客户(投资者)群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段。 ()
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第8题
关于结算备付金账户的最低备付不足，说法错误的是()。

A．结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

B．最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足

C．在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超过部分资金划人其指定收款账户

D．资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则构成资金交收违约

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第9题
在清算过程中。一并纳入净额清算的内容有()。

A．印花税

B．监管规费

C．应收和应付价款

D．经手费

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第10题
非交易过户登记包括的情况有()。

A．公司购并

B．财产分割

C．行政划拨

D．司法扣划

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