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提问人:网友cocu0989 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件不包括()。A.经营经纪业务已满5年,且在分类评价

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件不包括()。

A.经营经纪业务已满5年,且在分类评价中等级较高的公司

B.公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C.公司信用良好,最近两年来有违法违规经营的情形

D.有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度,具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

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第1题
证券市场价格的决定性因索不包括()。

A.证券购买者

B.证券发行者

C.证券供求双方

D.证券交易所

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第2题
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括()。

A.指导思想和任务

B.发展资本市场的意义

C.健全市场体系,丰富品种

D.提高上市公司质量,促进规范运作

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第3题
我国主要的债券指数有()。

A.中证全债指数

B.上证国债指数

C.上证企业债指数

D.中国债券指数

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第4题
以下关于按流通受限与否分类的说法,正确的是()。

A.未完成股权分置改革的上市公司股份,都是未上市流通股份

B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份

C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份

D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份

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第5题
下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是()。

A.股利宣布日,即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

B.除息除权日,通常为股权登记日之后的3个工作日

C.股权登记日,即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期

D.派发日,即股利正式发放给股东的日期

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第6题
普通股票股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的剩余资产。()
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第7题
附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同,在行使新股认购权之后,债券形态依然存在。()
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第8题
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报证协备案。()
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第9题
根据我国政府对WTO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入后三年内外资比例不超过()。

A.33%

B.49%

C.50%

D.25%

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第10题
侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是()。

A.国债基金

B.股票基金

C.货币市场基金

D.平衡基金

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