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提问人:网友hy88123456 发布时间:2022-01-06
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在代办股份转让业务中,股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。A.正确B.

在代办股份转让业务中,股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。

A.正确

B.错误

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如证券经纪商无故违反委托人的指示,在处理委托事务中使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任。()
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第2题
金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 ()
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第3题
我国在卖出和买入证券时都有零数委托。()
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第4题
根据现行交易规则,深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

A.正确

B.错误

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第5题
证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 ()

A.正确

B.错误

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第6题
融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 ()

A.对

B.错

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第7题
投资者一般由()代为办理清算交割、交收。

A.证券交易所

B.证券结算机构

C.证券经纪商

D.上市公司

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第8题
在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码的证券账户卡包含()两项内容。

A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

B.新开立证券账户和证券的非交易过户

C.原证券账户的复制和证券的交易过户

D.新开立证券账户和证券的交易过户

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第9题
证券自营业务的风险防范须从()和()两个方面入手。

A.改善外部环境和加强内部防范

B.改善外部环境和加强内部自律管理

C.明确界定权限和制定量化指标

D.重点防范和综合防范

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第10题
所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为()提供的股份转让服务业务。

A.境内上市公司

B.海外上市公司

C.非上市公司

D.民营企业

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