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提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-07-11
[单选题]

单选：审计发现，合规专员违法法规而批准了一个政策例外，应该怎么做？（）

A.向合规专员建议如果应对政策例外

B.向法律顾问咨询政策例外是否是合理的

C.审计报告中计入违反法规行为并且建议合规专员接受董事会处罚

D.将违反法规的情况写入审计报告，并且报告给董事会

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D、将违反法规的情况写入审计报告，并且报告给董事会
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匿名网友[169.***.***.180]选择了 D
1天前
匿名网友[18.***.***.21]选择了 B
1天前
匿名网友[174.***.***.10]选择了 D
1天前
匿名网友[15.***.***.163]选择了 C
1天前
匿名网友[234.***.***.141]选择了 C
1天前
匿名网友[154.***.***.194]选择了 D
1天前
匿名网友[48.***.***.75]选择了 A
1天前
匿名网友[244.***.***.184]选择了 A
1天前
匿名网友[77.***.***.178]选择了 B
1天前
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第1题
请举例描述一个在管理审计中发现合规性审计需求，以及在合规性审计中发现管理审计需求的例子。
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第2题
一个银行内谁对确保银行有一个综合有效的银行机密反洗钱项目和设计用来确保遵守法规的监管框架最终负责（）

A.董事会

B.业务经理

C.高级管理人员

D.合规专员

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第3题
违规整改是指为纠正监管检查、内部审计、合规检查所发现的违规问题而实施的管理活动，是建设银行合规管理的重要环节，是提升管理能力、防范合规风险、塑造合规文化的重要手段。（)
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第4题
市州行社设立（)

A.合规专员

B.合规管理员

C.首席合规官

D.合规主管

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第5题
如果年度审计计划不允许对影响公司的所有重要法规进行足够的合规性测试，内部审计部门应A.确保

如果年度审计计划不允许对影响公司的所有重要法规进行足够的合规性测试，内部审计部门应

A.确保董事会和高级管理层已知道这个限制。

B.在审计计划里附一个备忘录，列明缺少审计覆盖面的理由。

C.标明本年没有包含在测试中的法规将在下年进行审查。

D.缩小经营和财务审计的范围，以腾出额外的审计时间去进行合规性审计。

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第6题
反洗钱岗位人员包括()。

A.反洗钱工作负责人

B.反洗钱合规官

C.反洗钱合规专员

D.反洗钱情报专员

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第7题
合规性审计是指对被审计单位是否法规、程序等进行审计，包括是否遵守相关的会计准则等。
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第8题
反洗钱岗位人员包括那些？（)A 反洗钱工作负责人B 反洗钱合规官C 反洗钱合规专员D 反洗钱情报专

反洗钱岗位人员包括那些？()

A 反洗钱工作负责人

B 反洗钱合规官

C 反洗钱合规专员

D 反洗钱情报专员

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第9题
单位对内部审计发现的重大违纪违法问题线索，应按照管辖权限依法依规及时移送（)。

单位对内部审计发现的重大违纪违法问题线索，应按照管辖权限依法依规及时移送()。

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第10题
反洗钱岗位人员包括()。

A.反洗钱工作负责人

B.反洗钱合规官

C.反洗钱合规专员

D.反洗钱情报专员

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第11题
关于合规管理与审计描述错误的是（)。A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展B.合规管理是

关于合规管理与审计描述错误的是()。

A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展

B.合规管理是审计的重要内容和监督对象

C.内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计

D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后

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