题目内容
(请给出正确答案)
提问人:网友文旻昊
发布时间:2022-12-05
[判断题]
通常而言,提供给客户的产品或服务与合同无关的判断标准为:与办理特定业务或签订合同无关且与客户历史消费特征无关(即与特定套餐、特定产品无关,包括但不限于以下场景:用户充值、购买业务、承诺在网、承诺低消、承诺升档),如手厅APP登录、业务查询、参加商业化合作业务(如手机观看小视频等)、参与市场调查等。()
参考答案
下列情形属于合规风险的是()。
A.为客户开立证券账户时不按规定与客户签订业务合同
B.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
A.企业提供的产品和服务对其消费者应该是公平、安全和可靠的
B.企业应采用新材料、新技术和新的防范措施来不断提高产品或服务的安全性
C.企业应尊重消费者的消费心理和消费习惯
D.企业应向消费者提供任何关乎其自身利益的、与产品或服务有关的信息
E.企业在未得到客户及消费者的许可之前,不得把已获得的客户及消费者私人信息提供给第三方
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