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提问人:网友ty2020 发布时间:2022-01-06
[多选题]

根据《金融违法行为处罚办法》,关于金融机构违反规定为客户提取现金或为客户套现的行为,人民银行应给予以下哪些行政处罚?()

A.金融机构违反中国人民银行有关现金管理的规定,允许单位或者个人超限额提取现金的,给予警告,并处3万元以上、10万元以下的罚款

B.金融机构违反中国人民银行有关现金管理的规定,允许单位或者个人超限额提取现金的,给予警告,并处5万元以上、30万元以下的罚款

C.金融机构违反中国人民银行有关信用卡管理的规定,对持卡人透支或者帮助持卡人利用信用卡套取现金的,给予警告,并处3万元以上、10万元以下的罚款

D.金融机构违反中国人民银行有关信用卡管理的规定,对持卡人透支或者帮助持卡人利用信用卡套取现金的,给予警告,并处5万元以上、30万元以下的罚款

E.金融机构违反中国人民银行有关信用卡管理的规定,对持卡人透支或者帮助持卡人利用信用卡套取现金的,责令停业整顿,并处5万元以上、30万元以下的罚款

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1天前
匿名网友[236.***.***.207]选择了 B
1天前
匿名网友[167.***.***.128]选择了 C
1天前
匿名网友[218.***.***.176]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[17.***.***.89]选择了 A
1天前
匿名网友[8.***.***.71]选择了 C
1天前
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根据现行金融管理体制,《金融违法行为处罚办法》所规定的行政处罚全部由中国人民银行实施。()
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第2题
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A.《银行业监督管理法》

B.《中国人民银行法》

C.《商业银行法》

D.《金融违法行为处罚办法》

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第3题
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第6题
金融机构违反国家有关金融管理的规定,下列关于处罚适用规则的说法,正确的是()。

A.有关法律有处罚规定的,依照其规定给予处罚

B.有关行政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚

C.有关法律未作处罚规定的,依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚

D.有关行政法规未作处罚规定的,依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚

E.有关行政法规的处罚规定与《金融违法行为处罚办法》不一致的,依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚

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第7题
根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构缴纳的罚款和被没收的违法所得,应当列入该金融机构的成本、费用。()
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第8题
提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的,由银监会根据《金融违法行为处罚办法》的规定实
施处罚。()

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第9题
根据《金融违法行为处罚办法》,关于金融机构进行投资的说法中正确的是()。

A.金融机构不得违反国家规定从事证券、期货交易

B.金融机构可以为证券、期货提供信贷资金或者担保

C.不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

D.金融机构可以为衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

E.金融机构不得违反国家规定从事其他衍生金融工具交易

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第10题
《金融违法行为处罚办法》中规定的纪律处分分为哪几种?根据该办法规定,受到开除的纪律处分的,是否终身不得在金融机构工作?

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第11题
承销团成员分支机构在办理凭证式国债质押贷款业务时如有违反《凭证式国债质押贷款办法》的行为,人民银行将根据()的有关规定予以处罚

A.《中华人民共和国中国人民银行法》

B.《中华人民共和国预算法》

C.《金融违法行为处罚办法》

D.《中华人民共和国商业银行法》

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