题目内容
（请给出正确答案）
A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B. 各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任
C. 各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任
D. 合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
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A．董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B．各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任
C．各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任
D．合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
B.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.审议批准公司年度合规报告
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B. 风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C. 内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责
D. 审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
A．审核评价基金管理人各项政策的合规性
B．制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
C．协助相关培训部门对员工进行合规培训
D．持续关注法律、法规的最新发展，提出合规建议
A.内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
B.合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
C.合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施
D.合规管理仅指遵守银行内部规章制度
A.内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
B. 合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
C. 合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施
D. 合规管理仅指遵守银行内部规章制度
A.公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
B.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。
C.合规总监是公司的合规负责人，对公司合规管理的有效性承担责任
D.证券公司的股东、董事和高级管理人员，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作应遵循规定的职责和程序
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责
D.审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
A．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
B．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
C．在合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D．合规管理部门应当在公司享有特权
A.合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分，从不同侧面分别行使内控管理职责，工作既有分工，又相互协作，并建立经常性沟通协作机制
B.合规管理部主要监管合规风险和法律风险，为各部门和员工提供合规咨询，帮助各部门管理好合规风险和法律风险，侧重于事后监督
C.风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制，主要监管市场风险、信用风险等
D.内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价，提出内部控制缺陷的改进建议，督促有关责任部门及时改进，侧重于事前和实时或及时的参与和预防。
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