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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-16
[多选题]

发生下列()违法违规事项时,集团职能部门以及子公司应当及时报告

A.因违反公司注册及经营所在国家或地区的法律受到刑事处罚的

B.因违反上述国家和地区的工商、税务、审计、环保、劳动保护等法律法规、规章及规范性文件,以及行业监管规定受到行政处罚的

C.因违反行业监管部门的监管规定被采取行政监管措施的

D.因违反其他规范性文件被有权机关处罚的

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匿名网友[250.***.***.56]选择了 D
1天前
匿名网友[46.***.***.144]选择了 D
1天前
匿名网友[238.***.***.44]选择了 BD
1天前
匿名网友[202.***.***.81]选择了 D
1天前
匿名网友[162.***.***.177]选择了 AC
1天前
匿名网友[147.***.***.164]选择了 AD
1天前
匿名网友[81.***.***.24]选择了 AC
1天前
匿名网友[48.***.***.211]选择了 C
1天前
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第1题
《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要
及时处理和报告,发生重大事项要按照有关规定及时处理。()

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第2题
医院必须依法执业,全面落实卫生法律法规,无违法违规事项。()

医院必须依法执业,全面落实卫生法律法规,无违法违规事项。()

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第3题
职能部门到基层单位发现()行为,应立即制止。

A.违章指挥

B. 违章操作规程

C. 违反劳动纪律

D. 违法违规

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第4题

集团内部企业发生下列经济业务事项,不会引起整个集团会计要素总额增减变动的是()。

A.集团内部经济业务事项

B.集团外部经济业务事项

C.企业内部经济业务事项

D.集团内部与外部之间的经济业务事项

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第5题
银行业金融机构发生挪用资金、违法违规经营、非法集资、账外经营,已经或可能导致重大损失和影响的事件,应当于事项发生之时起2小时内向人民银行报告。()
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第6题
下列哪个选项不属于影响公司内部管控要求的重大事件?()

A.发生影响协同发展的重大问题

B.发生重大通信网络或系统故障

C.重大 法律纠纷和违规事项

D.发生重大升级投诉以及发生影响客户满意度的重大事件

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第7题
在进行日常专卖检查的过程中,如发现违法违规行为时,()不属于应告知当事人的事项。

A.违法违规事实

B. 查处依据

C. 行政处罚结果

D. 依法享有的权利

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第8题
将内部交易与事项抵消时,应将集团内发生的所有交易与事项进行抵消。()
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第9题
在进行日常专卖检查的过程中,如发现违法违规行为时,()不属于应告知当事人的事项

A.违法违规事实

B.查处依据

C.行政处罚结果

D.依法享有的权利

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第10题
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当于()起10个工作日内向中国期货业协会报告。

A.做出处分决定之日

B.准备做处分决定之日

C.知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日

D.该从业人员违法违规被调查处理事项之日

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第11题
下列选项中属于《案件处理意见书》中“案件调查经过及违法事实”栏应当注明的事项是:()。

A.违法行为发现时间、发现途径

B. 违法行为人、违法行为发生地点、违法行为内容等违法事实、情节和后果

C. 以及开展调查取证的全部过程

D. 以上全是

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