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提问人:网友xiaobao123 发布时间:2022-01-06
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客户转入证券资金账户的资金当日可以办理转出吗?

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第1题
客户转入证券资金账户的资金当日可以办理转出吗?

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第2题
某证券公司营业部2009年10月30日为客户刘某开立资金账户,随后刘某11月5日从银行存管账户转入资金账户1235万元,次日转回1231.8万元;11月6日转入资金账户100万元,当日100万元全部转回;11月7日转入资金账户135万元,当日转回120万元;刘某的证券账户开立至今均未发生证券交易。该证券公司经分析认为有理由表明上述交易没有可疑之处,故未提交可疑交易报告。()
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第3题
下列证券系统新客户不能办理的原证券业务有()。

A.证券卡挂失、密码挂失

B.交易账户变更

C.自动转账设置、资金转入/转出

D.迁入/迁出/撤销迁出E协助扣划

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第4题
下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中,错误的是()。

A.目前,我国证券市场采用的是法人结算模式

B.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成

C.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

D.客户证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名 银行结算账户,再通过银行结算账户办理资金的提取或划转

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第5题
关于定期一本通批量销户,以下说法错误的是:__()

A.批量注销子账户仅支持注销人民币子账户

B.转账销户资金处理方式仅支持转本人借记卡,不支持手输卡号

C.转入方为无卡时,按无卡存款相关规定办理,实行先填单后办理

D.开户资金大于销户本息和时,须根据系统提示请客户补足现金

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第6题
根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券 经纪人执业行为的说法,错误的有()。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便 利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划 转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第7题
证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过(),如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。

A.现金转账

B.银证转账

C.回购交易

D.证券交易

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第8题
客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括()。

A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款

B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

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第9题
期货公司可以存甲某保证金的账户包括()

A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户

B. 期货公司期货保证金账户

C. 期货交易所专用结算账户

D. 客户登记期货结算账户

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第10题
以下对广东农村信用社办理单位验资账户销户业务的主要风险点描述错误的是()

A.审核客户撤销账户的材料或证明是否齐全,手续是否完备

B.验资不成功的验资户撤销时,应将资金原路退回给投资人,对于以转账现式缴存资金的允许提取现金

C.验资不成功的验资户撤销时,应逐笔原路退回缴资资金,最后一笔资金的退回时应选择销户

D.注册验资成功的,直接将验资户转基本存款户,如基本存款户在他行的资金款项必须转入其对应的基本存款账户

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