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法律风险的组织体系建设评价中,履职情况的内容,不包括()
A.从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景
B. 是否对法律事务部门或岗位定期开展绩效考核及考核情况
C. 是否因防范和化解机构法律风险或挽回经济损失有突出贡献而受到表彰或奖励的
D. 是否因工作失误、滥用职权等原因导致单位经济损失被处罚的
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A.从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景
B. 是否对法律事务部门或岗位定期开展绩效考核及考核情况
C. 是否因防范和化解机构法律风险或挽回经济损失有突出贡献而受到表彰或奖励的
D. 是否因工作失误、滥用职权等原因导致单位经济损失被处罚的
A.是否配备专职人员负责法律事务工作
B.是否外聘法律顾问或律师
C.人员配备是否充足
D.从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景
E.法律顾问或律师的履职能力是否开展定期评价
A.是否避免法律风险管理的职责与其承担的其他职责产生利益冲突
B.为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据
C.对机构或员工违反法律、法规的行为,是否可提出纠正意见和建议
D.管理层是否重视法律意见,当法律意见与业务发展冲突时,能否做到合规优先
A.法律事务部门为履职需要是否可以查阅机构任何有关文件、资料及财务报表、统计报表等
B.为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据
C.对机构或员工违反法律、法规的行为,是否可提出纠正意见和建议
D.各部门和分支机构是否重视法律意见,对法律事务岗出具的审查意见或建议是否能接受或落实
E.管理层是否重视法律意见,当法律意见与业务发展冲突时,能否做到合规优先
A.企业是本单位风险管理的责任主体,负责建立制度体系和组织运行体系,全面落实风险管理工作,实现对风险的有效管控
B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险,遵守并落实风险管理政策、制度,兼顾业务经营目标实现和相关风险管控,主动与风险管理职能部门沟通,并报告风险管理信息,承担风险管理的直接责任
C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门,负责牵头制定风险管理政策、制度及标准,督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营,独立评估经营活动中的风险并发表意见
D.企业审计稽核、纪检监察部门,负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查,并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价
A、监督检查项目其他责任体系建设及责任人履职情况,提出改进建议(安委会、月度会等会议纪要)
B、组织落实项目危大工程的HSE管控措施
C、指导本项目开展各类HSE文化宣传活动
D、督促投标过程中遵守有关HSE法律法规,不得以压低安全生产费用投入为代价进行项目中标
A.确定银行可以承受的市场风险水平
B.负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程
C.及时了解市场风险水平及其管理状况
D.确保银行具备足够的人力、物力以及恰当的组织结构、管理信息系统和技术水平
E.监控和评价市场风险管理的全面性、有效性以及高级管理层在市场风险管理方面的履职情况
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